一、引言 “科研是铁，仪器是钢”，科研仪器是人类观察新现象、获取新数据、发现新机理、揭示新规律的基础工具，广泛应用于科学研究、工业生产和生物医疗等重要领域，属于基础性和战略性产业。科研仪器涉及光学成像、电子显微、探测、传感、激光、质谱、核磁共振等关键核心技术，对国家战略安全、产业转型升级和企业技术追赶具有重大意义。①然而，根据海关总署统计，2021年中国高端科研仪器进口率依然高达90％以上。在中国科学院及其下属主要研究所中，国产高端显微仪器不足5％，国产替代需求极为迫切。2023年，习近平总书记在中共中央政治局第三次集体学习时强调：“要打好科技仪器设备、操作系统和基础软件国产化攻坚战，鼓励科研机构、高校同企业开展联合攻关，提升国产化替代水平和应用规模，争取早日实现用我国自主的研究平台、仪器设备来解决重大基础研究问题。”②在外部压力和内在驱动之下，科研仪器国产替代问题引发实践界和理论界的高度关注。 在理论上，已有文献从产业、企业和项目等不同层面对国产替代问题展开探讨。欧阳桃花和曾德麟关注大型盾构机，提炼出国产替代“双循环创新组织模式”，找到了化解技术“冷启动”悖论并解决新技术升级与老产品矛盾的路径。③赵晶等聚焦超级工程“特高压输变电工程”，提出“链长主导”“科研—工程耦合”和“产学研用协同”的国产替代机制④。胡登峰等针对智能语音技术，提出“基于科学研究与市场应用纵横交替”的国产替代模型。⑤虽然现有研究取得不少理论成果，但是仍然存在两处缺口：第一，忽略科研仪器国产替代及其产业技术情境特殊性。科研仪器属于Pavitt产业分类中的“专业供应商”(specialized suppliers)部门⑥，与高铁、盾构机、特高压、智能语音、北斗导航等“基于科学”的部门⑦在产业技术情境上存在差异。第二，国产替代的动态过程及其微观机制尚不明晰。科研仪器的国产替代是一个分阶段的长期过程，涉及外部环境变化和企业内部变化，仍存在诸多未解之谜。 因此，本研究以“科研仪器如何实现国产替代”为研究问题，探讨国产替代的动态过程和微观机制，旨在揭示后发企业国产替代的内在规律，为中国企业科技自立自强提供启示。 二、文献综述 (一)国产替代的相关研究 后发国家的国产替代难以一蹴而就，而是一个分阶段逐步实现的动态过程。⑧从产业发展历史来看，后发国家的国产替代经历了曲折路径。在全球化盛行时期，新兴经济体可以通过融入全球价值链网络，从OEM到ODM再到OBM而缓慢地实现国产化。⑨从技术追赶理论来看，国产替代与中国后发企业的技术追赶历程相互叠加重合。在国产替代初期，后发企业的核心技术国产替代是由于缺少原始的核心技术，与先发企业相比存在先天劣势，其初始技术能力薄弱，并非自始即有自主创新能力，而是需要经历一个从无到有、由弱到强逐步提升的过程，也是一个技术追赶的动态过程。如Miao等提出“技能学习—工艺技术学习—设计技术学习—新产品开发”四个阶段。⑩又如Kim提出“仿制能力—创造性模仿能力—自主创新能力”的三阶段步序。(11)再如吴晓波发现“模仿创新能力—创造性模仿能力—改进型创新能力”的三阶段路径。(12)可见，国产替代通常始于后发企业的技术引进并终到自主创新，是一个从模仿、改进到创新的进阶过程。在工业化早期，中国企业可以通过“市场换技术”或者利用劳动力等比较优势实现进口替代战略，谋求快速发展。当进入工业化后期，中国企业则难以继续以往经验，而要转向自主创新。 国产替代是一个复杂的过程，企业不仅要借助机会窗口，还要采取与之相适配的行动。机会窗口理论认为，机会窗口为后发企业通过技术追赶实现国产替代提供前提。从产业创新系统层面，Lee & Malerba将机会窗口分为三种类型：技术(technological)窗口、需求(demand)窗口和制度(institutional)窗口。(13)此外，现有文献还指出关系能力和学习顺序的重要作用。从外部来看，在开放式创新时代，企业与客户、供应商、高校、科研院所和政府之间缔结和发展各类关系。所谓关系能力(relational capabilities)(14)，主要是指企业开发、维系和协调相关主题等并与之发展深层合作关系的能力(15)。关系能力的来源或基础包括但不限于交易、信任、长期互动、身份、影响力等。(16)根据关系涉及的主体，关系能力可以分为客户关系能力、供应商关系能力、产学研合作关系能力和政企关系能力等。(17)从内部来看，国产替代还得益于后发企业以某种学习顺序持续提升技术能力。学习顺序(learning sequences)是在区分和整合经验学习与借鉴学习的基础上，按照某种先行后续的“次序”关系，将原本相对孤立、高度离散的不同学习过程整合起来的动态学习过程。(18)其中，经验学习(experiential learning)是指企业自身通过“亲力亲为”的直接经验获取知识的学习过程，如试错、试验、数学分析、组织实践的追溯分析等方式(19)；借鉴学习(vicarious learning)则是企业通过观察、模仿、研究其他组织的间接经验获取知识的学习过程(20)，如技术咨询、管理咨询、会议、贸易展览、公开资料、专家网络、供应商来源信息等方式。当然，国产替代的最终结果不能仅停留于工艺技术层面，而是要最终落到产品技术层面(21)。 (二)帕维特的产业分类理论 各个产业部门具有不同的产业技术特征，国产替代机制可能不尽相同。从产业技术变革角度，Pavitt根据创新技术来源、技术创新类型、企业规模和技术多样性(强度和方向)四个维度的特征，将主要工业企业分为四大部门：供应商主导(supplier dominated)部门、规模密集(scale intensive)部门、专业供应商(specialized suppliers)部门和基于科学(science based)的部门(如表1所示)(22)。
