DOI:10.3969/j.issn.1004-9479.2022.03.2021141 0 引言 港口和城市关系是港口城市发展过程中的重要特征，自20世纪60年代开始，港口城市就受到国内外学者的广泛关注。在理论研究方面，主要包含港城相互作用、港城发展模式、港城生命周期理论等研究。国内学者从不同视角对港城关系进行了研究，主要集中于港口在城市发展中作用的探讨，并结合了一定的数理模型[1]，陈航等[2]和姜丽丽等[3]利用相对集中指数(RCI)分析了我国港口城市的港口功能与城市功能定量关系。梁双波等以南京港为例，探讨了港城关联效用及发展机制[4]。王缉宪采用港口城市吞吐量与GDP数据，对中国沿海大型港口的城市与港口功能组合关系进行研究[5]。而郭建科等则比较分析了环渤海、北部湾、辽宁、上海等多个港口城市的港城关系[6]。国外的研究更加注重港城关系理论模型的构建，如Bird的“港口通用模型”揭示了港城空间联系[7]，Taaffe等的交通网络发展模型解释了港城发展的动力问题[8]。此外，还有一些学者研究港口经济与城市经济关系、港口与城市界面地区(滨水地区的重新开发)等港城关系实体空间，以及港口建设与城市环境的关系[9-11]。在评估方法方面，现有文献主要利用遥感监测、关联网络、RCI指数等进行评估[12,13]。 在港城发展模式的研究中，Tom等提出了港城之间相互作用的多种形式[14]。有学者总结了中国香港、新加坡等大型港口城市的发展规律[15,16]，但对中小型港口并未涉及。此外，港口作为城市的一部分，其自身发展遵循周期性规律，港城的发展有整体的发展周期，该理论成为港城关系研究的重要理论基础。Vigarie首次提出了港城生命周期理论，分析了港城关系不同发展阶段所面临的挑战和发展策略[17]。 总体来看，港城关系的研究已受到国内外学术界的广泛关注，取得了丰硕的研究成果。然而，大部分研究只注重港口对城市发展的影响，对港城关系的认识不够全面，港城内部联系研究较少，且全球性港口城市的港口功能关系特征与演化的实证研究较缺乏。另外，对港城关联发展的生命周期及其特征分析还相对薄弱。研究方法上，学者们已从定性分析港城发展模式，转向对港城关系特征的定量测度，但跨学科的综合研究方法较缺乏。 2013年，习近平主席提出建设“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”倡议(以下简称海上丝绸之路)。地理学领域的学者主要围绕全球地缘政治关系、区域及国别地理、“一带一路”倡议下的海陆运输空间组织等问题展开研究[18,19]。已有研究对海上丝绸之路重要港口进行识别[20]，分析港口等级的影响因素并识别海上丝绸之路的战略枢纽港口和港口竞争力[21-23]，评价海上丝绸之路港口与陆向腹地、海向腹地的关系[24-26]。目前关于海上丝绸之路的研究成果大量涌现，但还存在一些不足：第一，研究对象主要集中在东盟等相邻国家；第二，在研究方法上，较少对海上丝绸之路进行实证研究；第三，在研究内容上，大多只是进行了海上丝绸之路建设的战略性分析，或围绕互联互通的航运网络展开并提出发展策略，缺少对海上丝绸之路沿线港口城市的深入探讨。港口对接与合作是海上丝绸之路建设的有效切入点，海上丝绸之路沿线港口城市发展不均衡，很多港口城市还有较大发展空间。利用吞吐量表征港口发展水平，利用人口表征城市发展规模，通过比较港口和城市发展的不均衡程度，对重要的沿线节点进行分析与探讨，可以为我国在沿线港口进行战略布局提供借鉴。 基于以上分析，本文在总结国内外研究现状的基础上，从港口功能和城市功能关系出发，采用定量分析方法，选择海上丝绸之路沿线全球集装箱吞吐量排名前100的港口及城市进行比较分析，探讨沿线港口城市功能类型与演化特征，主要解决以下问题：海上丝绸之路沿线重要节点的港城类型呈现什么样的特征？港口功能与城市功能的关系及演化特征如何？港口生命周期与港口发展阶段如何转变？ 1 数据与方法 1.1 研究对象与数据 海上丝绸之路具有开放性的特点，但其重点方向是从中国沿海港口经南海到南太平洋、印度洋，延伸至欧洲。根据国家三部委(发改委、外交部、商务部)于2015年3月联合发布的《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，本文界定研究对象包括中国、东南亚、南亚、西亚、欧洲、大洋洲、东非等国家和地区的港口。 吞吐量数据来源于《中国港口年鉴》，人口数据来源于联合国经济与社会部人口署官网。数据的时间序列为1995-2015年，每间隔5年选择一个时间节点，以此来分析沿线港口城市的港口功能与城市功能的关系特征与演变规律，进而探讨沿线港口城市的生命周期。选择全球集装箱吞吐量排名前100的海上丝绸之路沿线港口城市作为研究对象，将部分无法获得人口数据的港口城市剔除，最终确定的沿线港口城市数量为1995年47个、2000年45个、2005年50个、2010年52个、2015年57个。其中，5个研究时段都上榜的港口数量为26个。 1.2 相对集中指数(RCI) 本文借鉴国内外学者的相关研究，基于城市地理与经济学交叉视角，引入RCI(Relative Concentration Index)指数来反映港口与城市规模的相对大小。根据迪克吕埃(Ducruet)模型，采用沿线港口的吞吐量与人口数据计算RCI指数，以此对沿线港口类型进行判断，识别海上丝绸之路沿线港口网络中的重要节点。 RCI指数最早由Vallega于1979年提出，用于分析地中海地区的港口和城市关系，并将RCI定义为一个区域中某一港口吞吐量比重与该港口关联的居民点人口比重的比值[27]，该指数在分析港口城市的港口功能与城市功能关系等方面有较多应用[14,28]。RCI在本文中被定义为港口集装箱吞吐量比重与城市人口比重的比值。公式如下[29]：
