0 引言 经济新常态下，创新生态系统是支撑我国经济转型和高质量发展的重要力量。创新生态系统强调多元化生态位和种群间动态交互，是自适应、自组织和自协调的协同演化复杂系统[1]。以种群区分，创新生态系统可以看作领先企业种群和跟随企业种群的集合，种群间相互影响、制约，形成推动创新生态进化的核心动能[2]。领先企业作为自主创新的主体，是生态进化的引导者和供给侧结构性改革的原动力[3]。跟随企业在平衡供需关系、生态位多元化、创新生态系统成长和进化等方面起关键作用，是促进创新生态系统升级、产业发展完善的基石[4，5]。环境要素中的知识产权制度，构成平衡领先企业、跟随企业两股力量的制度框架，是创新生态可持续发展的保障。对领先企业而言，由于创新存在溢出风险[6]，通常需要在专利与技术秘密间权衡[7-9]，以保护创新、保持持续竞争力。跟随企业往往根据知识产权制度和技术环境认知收益和风险，选择模仿或替代策略学习追赶[10，11]。领先企业创新保护策略和跟随企业跟随策略，是在知识产权制度框架下创新生态主体间动态博弈的结果，主体策略与环境的有机联系、动态反馈促进创新生态协同进化[12]。以智能手机创新生态系统为例，苹果、高通等企业基于技术创新形成优势，处于核心领先企业生态位，三星、华为、中兴等公司处于跟随企业生态位。领先企业在以公开换专利制度保护和通过技术秘密维持领先优势间寻求平衡，有的侧重以专利保护创新，比如高通在无线通讯、芯片设计等领域构建的专利壁垒，有的采用技术秘密防止隐性知识溢出，比如苹果对OS操作系统的保护。三星等跟随企业向领先企业学习，有的选择模仿策略快速追赶，有的通过替代策略寻求差异化定位。基于知识的竞争是该创新生态系统中的主旋律，主体间的动态博弈推动了智能手机创新生态系统的发展。创新生态系统主体的技术策略选择，是理论与实践界普遍关心的问题，也是本文将要探讨的核心问题。 领先企业需要根据自身特点选择与其微观环境、中观环境和宏观环境匹配的创新保护策略[13]。微观层面，创新保护策略选择要考虑企业规模、性质、资源能力、创新特征、战略匹配等因素[14-16]。耶鲁调查、卡内基梅隆等调查问卷发现，无论对产品创新还是过程创新，技术秘密相对专利都更重要[17，18]。相对于过程创新，企业对产品创新更倾向于采取专利保护[19，20]。中观层面，领先企业嵌入中观社会网络中，创新保护策略受中观社会网络环境的影响[21，22]。行业技术复杂度影响专利和技术秘密的选择，相较于其他行业，制药和化学制品行业专利作用更加突出[23]。供求关系、产业竞争强度、竞争对手数量、替代品威胁、产业结构、产业生命周期等因素也影响企业的创新保护策略[24，25]。宏观层面，领先企业的创新保护策略受制度环境的制约[26]，制度环境通过理性选择、同质性压力和组织惯性三种机制塑造领先企业的创新保护策略[27]。领先企业对制度的感知形成其判断基准，在同质性压力下理性选择创新保护策略，由于路径依赖效应，其策略在一定范围和历史时期内保持稳定[28，29]。 由于知识易于溢出的特性，创新生态中处于后发位置的跟随企业可以通过专利、信息交互、人员流动、逆向工程等方式获取溢出的知识，对领先企业进行学习追赶[30]，一般来说跟随企业可以采取模仿和替代两种跟随策略[11]。前者主要通过仿造复制领先企业的技术路径，后者关注如何采用不同的技术路径达到与领先企业技术创新相似的功效。在强知识产权制度环境下，跟随企业为了避免侵权诉讼的损失，更倾向于采用替代策略。反之，弱知识产权保护环境下，跟随企业更倾向于采用模仿策略[31]。领先企业对知识产权的保护策略对跟随企业的策略选择也有影响，当领先企业通过专利保护其创新并积极行使专利权时，跟随企业更倾向于采用替代策略[7]。跟随企业高管的认知也是其跟随策略选择的重要内因[6]。 考虑领先企业与跟随企业之间博弈的情况，领先企业选择以专利或技术秘密的形式保护创新，可以控制信息披露的方式和强度[32]。跟随企业考虑创新的价值、模仿的成本和侵权的风险，选择是否进行模仿。根据领先企业与跟随企业的选择形成的竞争态势，基于经济学的竞争模型（如古诺模型）计算收益，评估竞争者与模仿者的最优选择[33-35]。Mosel发现，考虑到专利保护的成本，企业对较小程度的创新采用技术秘密，对较大程度的创新采用专利保护[36]。Mihm等采用仿真的方法研究了企业在创新竞赛的过程中创新保护策略选择，指出当两个领先企业间竞争时，专利策略对双方都更优。当领先企业与跟随企业竞争时，领先企业应采取技术秘密策略保护创新，跟随企业应采取专利策略进行专利布局[37]。 以往研究存在以下三点不足：第一，关注专利制度的信息公开和保护作用，忽略了专利申请补贴机制对企业创新保护策略的影响，这一不足在新兴经济体情境中尤其突显。第二，以往研究主要考虑个体间博弈，而创新生态系统中的主体策略是在群体生态中形成演化，且创新生态主体并非完全理性，已有研究对宏微观交互作用下创新生态系统种群中的有限理性主体技术策略形成机理研究不足。第三，以往研究主要关注领先企业的策略，忽视了跟随企业在创新生态中的策略选择机理及其对创新生态发展的影响。针对以上不足，本文结合演化博弈和仿真模拟方法，研究创新生态中主体技术策略，探索创新生态系统中领先企业与跟随企业间的博弈规律，以及创新保护策略、跟随策略的动态演化特征。 本文的创新之处在于：第一，结合中国知识产权制度背景和企业管理实践，整合专利制度公开、保护、补贴等机制，分析创新生态系统不同种群主体技术策略形成机理。第二，引入种群演化理论和有限理性假设，分析创新生态系统中主体策略的动态演化，提出创新生态系统主体的技术策略是有限理性假设下企业相互间学习、竞争的结果，符合生态学种群与环境协同演化特征。第三，采用动态演化博弈和仿真模拟两种互补的研究方法，研究创新保护策略与跟随策略的博弈关系，丰富了创新生态系统主体技术策略形成演化机理研究，深化了跟随企业技术竞争相关理论。
