中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：2096-7934(2021)08-0005-15 doi：10.19868/j.cnki.gylgl.2021.08.001 供应链作为商业模式变革后出现的新型组织模式，是全球以及区域经济发展的战略支撑点[1]，对经济全球化和全球价值链重塑起重要作用。然而在实际运行中，供应链失败率高达50%～70%[2]，究其原因，是由于机会主义和资源配置失衡而造成供应链合作关系破裂或解体，使得上下游参与主体合作成本增加，运营效率下降[3]。供应链体系规则亟须治理。治理思维具有促进改革的作用，对主要规则及资源话语权的再造作用，同时也兼具指导自主自治行为主体网络关系联接的功能[4]。供应链治理就是要规范供应链环境中的主体关系，加强供应链规则重建和体系重构，同时关注长远制度性安排。治理下的供应链环境实现稳定协同发展，具有自主意识的利益相关者可以科学理性地决策交易关系，实现供应链上企业关注自我利益的同时，兼顾与其相互依存企业之间的平衡发展关系[5]。 那么，供应链治理的理论来源于何处？供应链治理的动因有哪些？供应链治理的理论内涵与行动框架包含哪些内容？都是亟须回答的问题。本文通过检索供应链治理相关文献并进行系统性总结凝练，基于“是什么，为什么，怎么做”的研究思路，从探析供应链治理的概念出发，辨析供应链管理与供应链治理概念，明确供应链治理的内涵及理论支撑，回答“是什么”的问题；梳理供应链治理的动因，识别出不确定性为供应链治理的主要推动，回答“为什么”的问题；剖析供应链治理的治理行为框架，着重解读宏观治理结构和治理机制以及微观治理手段的职能与内在联系，回答“怎么做”的问题；从经济、社会、环境视角总结归纳供应链治理的进一步研究方向，指出供应链治理未来的研究方向。 二、供应链治理的内涵及理论基础 (一)供应链治理的内涵 供应链治理的内涵就是回答供应链治理是什么的问题。目前对供应链治理内涵进行系统解读的文献并不多见，可以总结为两类观点。一类观点将供应链治理视为供应链管理的分支，认为供应链管理发挥供应链上企业间关系的治理作用[6-7]。第二类观点则认为供应链治理与供应链管理的内涵存在显著差异。供应链管理是对供应链核心业务活动之外的经营活动的控制[8]，而治理侧重于交易双方一系列相互作用的原则，是基于特定目的，通过各种正式或非正式机制对交易活动进行调节和协调的过程[9]，也是为实现共同目标而做出的努力或制定的规则[10]。可见，与管理概念相比，治理更强调企业间交易规则的制定。 除此之外，供应链治理也关注供应链整体节点企业间关系的协调及合作规则的规范。Humphrey and Schmitz[11]认为，供应链治理是企业关系和制度规则通过治理机制对运营活动进行非市场协调的过程，其显著属性表现在激励强度、管理命令和控制作用。Dixit[12]认为供应链治理是分析组织间关系的方法，是嵌入公司结构和流程中的多维现象，是一种支持经济活动、保护产权、维护契约执行和联合行动的经济交易。 供应链治理不仅涵盖供应链内部企业间的自利决策和相互依赖关系[13]，同样对供应链外部的经济、社会和环境效益产生积极影响[14]，通过处理市场变化和压力，以平衡供应链上各主体企业的利益和自主决定权[13]。 以上关于供应链治理内涵的界定也表明供应链治理是与供应链管理具有不同属性的概念，所以本文结合上述对供应链治理概念的论述，将供应链治理定义为：供应链治理是指建立在供应链企业合作关系基础上，当面临机会主义和适应性问题等一系列破坏交易关系的行为时，通过供应链内外部治理主体间的相互影响以及内含经济性、竞争性和社会性的治理结构、机制和手段，来平衡供应链成员交易关系的控制规则和治理制度。 (二)供应链治理的理论基础——ECS模型 供应链治理的理论基础是供应链治理概念界定的有力支撑内容。李维安等[3]在对供应链治理的理论研究中总结出学术界对治理理论普遍认同的三大流派，分别是交易成本学派、资源主义学派和社会关系学派，揭示供应链治理结构与交易成本、资源管理和社会结构的联系。本文基于李维安等的观点，继续挖掘供应链治理三大理论基础的作用原理，不同的是识别出交易成本的经济性(economic)、资源基础理论的竞争性(competitive)以及社会嵌入理论的社会性(social)是支撑供应链治理的关键，在此基础上提出ECS模型，以期对供应链治理理论基础有更好的理解。 1.交易成本经济学是供应链治理的理论源头 交易关系是供应链上下游关系构建的基础，而交易关系合理性和择优性的重要评判标准是交易过程中产生的交易成本。企业间交易成本的产生及作用过程被定义为由交易不确定性、交易频率和资产专用性三个因素单独或联合影响[15]，时刻左右着企业的行为博弈。交易不确定性是指交易关系构建类型和连结程度的不确定，供应链治理在很大程度上就是要界定和规范利益相关者之间的交易规则，以维持供应链上下游的稳定关系。交易频率衡量发生交易关系的次数，体现交易关系的持久度以及后续关系的发展趋势。供应链治理能够决策交易关系构建的频率以及选择有效的利益相关关系，为供应链关系构建提供参考价值。与交易不确定性和交易频率对交易成本的致因机理不同，资产专用性可视为供应链上下游企业为加深双方合作关系，解决交易不确定性和增加交易频率，以调整利益相关者交易关系的有效治理手段。
