修回日期：2020-09-16 中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编：1003-2053(2021)08-1467-07 十九大报告指出“创新是引领发展的第一动力”，创新驱动已经成为我国的一项基本国策，在经济社会发展中处于引领地位。颠覆性技术作为能够带来技术和市场双重变革的力量，会对科技进步和社会发展造成突变性的影响，已经成为谋求竞争优势、提高国际竞争地位的重要途径。开展颠覆性技术的识别和判断研究，有助于把握相关领域的技术发展方向和趋势，从国家层面加强对产业发展战略布局的规划和指导。由于颠覆性技术的发展具有过程复杂、高度不确定性的特征，目前对于“颠覆性”的认识缺乏客观的标准，颠覆性的测量机制多种多样但大都采用事后判断的方法，测量结果之间也存在着不同程度的分化。对于颠覆性技术的识别机制的理论研究还不能完全满足实践需要，特别是缺乏对于颠覆性技术的早期识别和判断方法及其影响因素的研究。因此有必要探索识别颠覆性技术更加科学有效的方法，加强对于颠覆性技术的了解和认知，开展探索式的颠覆性技术发展预测，提高判定结果的精确性，把握技术创新的规律，为实施创新驱动发展战略提供理论指导。 1 颠覆性技术的概念及其识别方法 1.1 颠覆性技术的概念 颠覆性技术是由美国哈佛大学Christensen[1]教授率先提出的，他认为颠覆性技术“往往从低端或者边缘市场进入，以简单、方便、便宜为初始特征，随着性能与功能的不断改进与完善，逐渐吸引主流用户并最终取代现有技术，开辟出新的市场，形成新的价值体系”。Danneels[2]指出颠覆性技术是通过改变企业产品竞争的性能维度从而改变其竞争基础的技术。黄鲁成等[3]认为颠覆性技术“遵循自下而上的性能轨道，以新技术属性集为依据引入新竞争平台，替代现有技术范式，改变企业技术竞争态势”。邵云飞等[4]认为颠覆性技术创新是“科学前沿研究与新兴技术结合产生的创新巨变，能够带来产业技术架构与组件的双重变革和市场颠覆，引领技术及产业发展方向，是企业、产业、国家获得制胜先机和持续竞争优势的关键”。 1.2 现有颠覆性技术的识别方法 在颠覆性技术的众多研究里面，潜在颠覆性技术的识别方法始终是一个研究的热点。目前采用的方法可大致分为主观判断和客观推导分析两类。主观判断方法从技术管理和应用的角度出发，以对技术特征及其应用属性的评价分析为主要内容，主要包括技术路线图法、德尔菲法、情景分析法、模型分析法、指标评估法等。客观分析方法主要是以专利、科学文献等作为数据来源的文献计量方法[5][6]。 技术路线图运用图形、文字、表格等描绘技术的发展和变化趋势，是一种灵活的技术规划管理和识别颠覆性技术的有效工具[7][8]。德尔菲法是以专家意见为基础的反馈匿名函询法，通过多轮征询，使得意见趋于一致[9]。技术路线图法和德尔菲法通常放在一起使用，互相辅助[7]。情景分析法可以根据技术的发展给出基于未来条件的若干种情景，是一种定量和定性分析相结合的方法，在初始阶段征集专家意见，后期进行定量分析[10]。模型分析法采用数学统计方法来构建量化模型并对颠覆性技术进行评价，主要有TRIZ理论[11]、DEA(数据包络分析)[12]、AHP(层次分析法)[13]等方法。指标评估法根据颠覆性技术的特征，通过建立多种指标的评价机制来识别颠覆性技术并结合一定的技术实例对其进行验证[14][15]。文献计量法通过对专利、论文、文献数据进行处理和计算，采用路径分析、文献知识关联、共词聚类分析、网络分析等方法实现对颠覆性技术的识别和预测[16][17][3][18]。 现有颠覆性技术识别方法的研究，存在着主观性强、过程周期长、评判指标复杂、适用程度低等不足[7]。因此，有必要对基于客观数据的颠覆性技术事前识别方法进行深入研究，以弥补现有研究中的不足，减少对于专家经验的依赖，提升识别方法的准确性和适用性，以便尽可能在早期发现和识别颠覆性技术。 2 基于专利和Bass模型的识别方法 专利包含丰富的技术信息，数据格式通常较为固定且具有系统性和连续性，专利引用次数和引用信息既可以用来反映颠覆性技术的事后影响[19]或市场价值[20]，又可以用来分析颠覆性技术的事前特征[21]，在国内外颠覆性技术的识别研究中得到了广泛的应用[22]。因此，我们采用专利数据对颠覆性技术的识别方法进行研究。 2.1 颠覆性技术的定义和特征 现有研究通常是基于技术和市场两个视角对颠覆性技术进行定义。技术角度关注的是颠覆性技术的性能质量和成本[23]，认为颠覆性技术具备一定的技术性能和较低的成本。市场角度关注的是颠覆性技术的市场特征，认为颠覆性技术改变了市场的绩效指标或消费者期望[24]。尽管对于颠覆性技术的定义目前还没有形成统一的认识，但是现有研究中也包含了一些共同点：相对于渐进性技术，颠覆性技术存在着技术上的不连续性；会对现有市场规则和竞争态势造成影响。因此，我们认为颠覆性技术的定义包括以下内容：颠覆性技术通过引入新的技术属性而使得原有技术发生了轨道跃迁，存在着技术上的不连续性；开始时面向特定或细分市场，随着技术性能的不断提升，逐渐满足主流用户的需求并向主流市场扩散；颠覆性技术的发展能够引起技术性能标准和行业技术基础的变化，改变市场规则从而引起竞争范式的转变。
