DOI:10.19832/j.cnki.0559-8095.2021.0025 主持人语：国家和文明起源是历史研究中一个非常重大的理论问题。古往今来，中外学者在这个问题上付出了巨大努力，提出了诸多理论和假说。考古学的发展，不断给国家和文明起源研究注入新的活力，使这个领域的研究日新月异，也引发了大量争论。本组笔谈的理论篇评述了国家和文明起源研究中主要的方法论，并就各个学科如何协作以推动研究的进一步深入做出了思考。另外四篇分别讨论了中国、西亚、埃及、克里特古代国家和文明起源中的不同侧面。中国篇以周王朝为案例，认为周王朝以王家为中心，逐步构建起以周邦为核心的天下体系；西亚篇将国王头衔的变化与国家疆域的扩张联系起来；埃及篇注意到早期国家统一进程中外人形象与内部秩序之间的关系；克里特篇探讨了早期国家起源的动因和职能。在理论与案例结合的基础上，我们希望揭示早期国家研究可能的面向与维度，也期待在这个重大问题上有更多学者加入，共同推进国家与文明起源的研究。 在国家起源研究中，青铜时代克里特的地位比较尴尬。古希腊史一般会叙述克里特文明的历史，但对克里特是否存在国家，往往语焉不详。①原因部分在于克里特是个小地方，缺乏两河流域和中南美洲那样规模宏大的公共建筑，也没有像金字塔那样豪华的墓葬。②而克里特使用的线形文字A，至今未得到解读。专门讨论国家起源问题的学者，如美国学者塞维斯、中国学者陈淳等，有意无意地忽视了克里特。③但克里特作为欧洲最早国家的身份，还是得到诸多学者的注意。柴尔德承认青铜时代的克里特有国家；④费根将米诺斯文明和迈锡尼文明并列；⑤伦弗鲁详细梳理了爱琴海地区文明形成的进程；切里讨论了克里特国家起源中农业、手工业、贸易和建筑等因素的作用，以及克里特宫殿国家之间的关系。⑥苏联和中国学者撰写的著述比较详细地介绍了克里特国家的情况。⑦但关于克里特国家起源的某些关键问题仍有待厘清。本文意欲在前人相关研究的基础上，就克里特国家的起源及其特征略作介绍，不当之处请学界批评指正。 克里特国家的起源：本土发展与外来影响 早在公元前8千纪，第一批农业居民可能就到了克里特。公元前3千纪，克里特进入青铜时代，开始了向文明过渡的进程。公元前2千纪初，随着中期米诺斯时代克诺索斯等地宫殿建筑群的兴起，克里特国家产生。从此时到公元前15世纪中期克里特被迈锡尼人征服，所谓米诺斯人的国家前后延续了500多年。 在柴尔德看来，克里特国家在早期米诺斯第一期即公元前3000年左右已经萌芽，“早在米诺斯文化早期，仔细规划的城市无须城墙加以保护，表明当时已经建立起了有秩序的政体和至高无上的法律”。他认为米诺斯文明虽然深受埃及和西亚的影响，但仍是欧洲的，“在克里特岛，我们没有发现标志东方君主专制霸权的巨大宫殿，也找不到像金字塔那样体现对神灵特别关注的巨大庙宇和豪华墓葬”。国王“执行祭司的职能，王宫同时又是神庙……那里没有存在过类似埃及和巴比伦那种执行残暴统治、发展过头和复杂的僧侣制度”。⑧ 今天的学者们普遍认为，克里特国家的产生没有柴尔德说的那么早。伦弗鲁、切里和胡德等都认为，克里特的确有国家和文明，但那是公元前2千纪即中期米诺斯时代的情况，主要的标志是宫殿的兴起。⑨早期米诺斯时代即公元前3千纪是克里特向国家过渡的时期。用伦弗鲁的话说： 首先在克里特，之后是在希腊大陆和爱琴海的岛屿上，集权的组织兴起，宫殿是焦点。对一个地区的经济活动来说，宫殿既是再分配的中心，也是国王——如今已高度分层的社会的领袖人物——的住所；手工业和技术取得了显著的进展；在克里特，文字被用于记录。这是米诺斯—迈锡尼文明的早期阶段，在克里特，它始于公元前20世纪，在大陆上，约始于公元前16世纪。⑩ 在克里特国家起源问题上，外来移民的作用一直受到关注。20世纪中前期的学者们大多认为，克里特主要的技术突破，尤其是青铜时代初期金属冶炼技术的产生，是外来移民带来新技术的结果，尽管在不同学者那里，有关移民来源见解不同。(11) 20世纪70年代以降，随着考古发掘和研究的深入，移民理论遇到越来越多的挑战。伦弗鲁证明，克里特青铜时代的来临，是本地新石器时代文化发展的结果。“新石器时代的希腊并非一个停滞的时期，农业、定居点、组织、墓葬和技术都有重要的发展。正是在这样一个背景之下，我们才能评估公元前3千纪即青铜时代早期的变革”。(12)要说明这个问题，我们需要对考古资料略做回顾。 公元前3500年左右，克里特进入新石器时代后期，人口有较大幅度增加。房屋建筑技术继续改进，且常以石头加固。(13)陶器生产扩及全岛。陶俑中出现了奶牛、鸟、蛇等动物形象，也有一些人像，尤其是女性形象。在生产工具中，这一时期手斧大增。从遍及全岛的米洛斯黑曜石工具判断，克里特与外界保持着联系，包括埃及。 从公元前2800年开始，克里特进入金石并用时代，铜器和青铜器逐渐取代石器，在生活中居于主导地位，克里特人开始了向文明社会过渡的历程。有些学者认为，青铜时代初期陶器有某些不同于新石器时代的变化，印章文字和金属冶炼技术的引入，都暗示有外来移民到达。但更进一步的研究显示，那些陶器更可能源自新石器时代陶器的变异，原来被伊文斯等视为来自北非或埃及的服装、方形墓葬和集体葬等，也都在新石器时代有先驱者。(14)早期米诺斯第三期的一些特点预示了新时代的开始，该岛北部的遗址有所增加，在东部出现了居民向大的中心集中的趋势，克诺索斯日趋重要。而在麦撒拉平原，虽然考古学家们没有发现这一时期的巨大建筑，但那可能是中期米诺斯时代兴起的宫殿将早期米诺斯第三期建筑掩埋造成的结果，否则我们很难解释中期米诺斯时代宫殿的突然兴起。(15)汤姆金认为，早期米诺斯第三期克诺索斯规模较大的建筑群，可以在早期米诺斯第二期甚至在新石器时代末期找到先驱者，其中早期米诺斯第一期和第二期的大院，还有西边的建筑，也都与此前的建筑之间存在连续性。(16)也就是说，克诺索斯的建筑发端于新石器时代，并一直延续下来。因此胡德的结论是：“总体上看，克诺索斯和法埃斯特伟大宫殿的建设，更可能反映了中期米诺斯时代克里特日益增长的繁荣而非外来入侵。”(17)假设如此，则克里特国家无疑始自新石器时代的定居点，经历青铜时代早期的孕育，最终在中期米诺斯时代取得突破，形成了国家。
