随着共和末年旷日持久的内战硝烟散去，罗马人迎来了期待已久的和平。在内战中崛起并取得最后胜利的屋大维(奥古斯都)，对于选择何种统治形式，进行了充分的论证和谋划。屋大维没有选择当时希腊世界化世界流行的君主的名号，也没有采用罗马历史上的“勒克斯”“终身独裁官”等头衔，而是以一种非正式的“元首”的名义进行统治，以“首席元老”和“第一公民”自居，形成了具有希腊模式和罗马传统有机结合的产物——“元首制”。对于这一课题，目前还缺乏系统的专门的研究①。本文抛砖引玉，以求教于方家。 一 希腊化世界政治文化对屋大维构建元首制的影响 屋大维的“元首制”创立于公元前1世纪最后二三十年，但“元首”(princeps)一词却在公元前1世纪中叶就已出现。Princeps一词源自拉丁语primum caput，具有“首席”的含义②，后来具有了“国家要人”“首要政治家”“杰出政治家”等含义③。“元首”不需要元老院和罗马人民授予，是一种非正式的称号。古典史料显示，西塞罗第一次使用了“元首”一词。西塞罗曾提到公元前91年的执政官菲利普斯激烈抨击“元首”④，用“罗马人民的元首”来指庞培和克拉苏⑤。恺撒在《高卢战记》中提到了“元首”，指的是高卢的部落首领，用“元首制”指“领导权”⑥。塔西佗在《历史》中提到了“元首”，指的是贵族因为功勋卓著、声名显赫而在贵族内部乃至整个共和国都权倾一方的德高望重之人，用“元首制”(principatus)来指领导权。⑦由于西塞罗的使用，“元首”一词才为罗马人所接受。⑧一般认为，在罗马共和国晚期，“元首”主要指的是庞培、恺撒、西塞罗等领袖人物。⑨西塞罗眼中的理想“元首”人选是庞培，西塞罗希望保民官能够自愿服从“元首”的权威。⑩公元前52年，元老院任命庞培为任期两个月的单独执政官，这在罗马共和历史上尚属首次，蒙森认为庞培统治已经具有君主制的因素。(11)通过西塞罗，“元首”一词为罗马人所熟知。西塞罗曾用“元首”一词来指恺撒。但恺撒并不满足于终身独裁官，而希望建立“希腊化的王权”(12)，称“共和国啥也不是，只是一个没有形体的空名”(13)，最终被保守派所刺杀。年轻的屋大维成为西塞罗眼中的“救世主”。西塞罗关于“元首”的论述，构建了一种理想的国家状态，为屋大维创立元首制提供了重要的理论参考。屋大维熟悉西塞罗的著作，他曾指着西塞罗的书对外孙说：“这位作者具有高深的学问，还是一位爱国志士。”(14) 希腊文明和罗马文明之间有着密切的联系。希腊大殖民时代在意大利南部和西西里建立了许多殖民地，推行希腊的语言和文化，即便在罗马征服意大利南部之后该地区很长时间仍使用希腊语。(15)希腊艺术、建筑、哲学、宗教和政府的诸多方面都被罗马人所吸收借鉴。元首制受希腊化世界政治文化的影响很深，融汇了斯多葛哲学、柏拉图的政治思想和西塞罗的思想，是一种希腊和罗马政治思想混合体。(16)第二次马其顿战争(公元前200—前197年)使罗马和希腊化世界有了直接的接触，并开创了一个前所未有的社会文化变革时代。第二次布匿战争之后，罗马征服了希腊化世界。“希腊为罗马的兵力所征服，罗马同时被希腊的思想所征服。”(17)与希腊文化的碰撞，对罗马人而言具有积极意义。希腊文化在诸多方面包括文学、史学、哲学、法律等方面，都比罗马文化更精深。在希腊降为罗马的一个行省之后，罗马人对希腊人的文化与知识力量仍保持了极大的尊敬。在公元前2-前1世纪，罗马的法律和生活方式都受到希腊的很大影响。(18)早期罗马史学家恩尼乌斯因为出生于希腊化的南部意大利，也以自己是“半个希腊人”而自豪。 罗马统治者对于希腊非常关照，屋大维和哈德良更是位有名的“爱希腊”元首。屋大维的顾问和朋友中，很多人都有着很好的希腊文化素养，这对屋大维有很大的影响。尤其是屋大维的演说术教师、斯多葛哲学家阿瑟诺多鲁斯(Athenodorus)对他影响很大。(19)屋大维和希腊哲学家阿瑞乌斯的来往也很密切。罗马人在希腊南部地区成立了阿凯亚行省，但是允许雅典作为独立的城市存在。罗马没有强制推行罗马的法律，而是允许希腊本地的法律继续存在。在执政官西塞罗、罗马海军司令兼博物学家老普林尼等人看来，雅典是人类的文明之源，农业和法律是他们对人类的两大贡献，索伦时代的阿雷奥帕古斯法庭是希腊的第一个法庭(20)，因而罗马人乐于照顾希腊人尤其是雅典人。屋大维是一位务实的政治家，他根据现实的需要而不仅是政治学说来解决问题。屋大维并不像当时很多罗马上层人物那样到雅典学习，但是他本人对于希腊文化有着浓厚的兴趣。屋大维在成为元首之前，曾将罗马公民权授予一些东方人，并允许他们在法庭自愿选择罗马法还是本地的希腊法。“昔兰尼敕令”等和其他地区的文献显示，罗马法在希腊化程度较深的东方的实践中并未被严格使用。罗马法在相当大程度上受到希腊法和希腊哲学的影响，很多地方直接借用了希腊法的具体条款。(21)在结束内战之后，屋大维在希腊伊庇鲁斯境内建立了“胜利城”(Nicopolis)，代表长期的内战结束和平繁荣时期的开始，象征着希腊和罗马文化在罗马时期融合的延续。周边的希腊公民迁居这里可以获得罗马公民权。罗马殖民者和屋大维麾下的退役军人最早落户在这里，胜利城由此成为希腊西部及伊庇鲁斯地区的行政管理和文化知识中心。
