[中图分类号]F062.9 [文献标识码]A [文章编号]1674-8298(2020)05-0023-19 [DOI]10.14007/j.cnki.cjpl.2020.05.002 [引用方式]李增福，曾林，叶永卫.市场分割如何影响企业的技术创新表现[J].产经评论，2020，11(5)：23-41. 一 引言及文献简述 党的十九大报告明确指出“清理废除妨碍统一市场和公平竞争的各种规定和做法，支持民营企业发展；并且要打破行政性垄断，防止市场垄断，加快要素价格市场化改革”。诚然，一个全国一体化的大市场能够提高国内地区市场的专业化水平，充分发挥各区域市场的比较优势，带来远超过分割市场的福利水平，但财政分权体制下的地方政府竞争，导致各省份之间仍然形成了“囚徒困境”式的市场分割现象(陆铭和陈钊，2009)[1]。 对于地方政府强烈的市场分割倾向，前期文献从多个角度进行了解释。一个重要的原因是，地方政府可以通过费率控制、行政命令等策略将资源留存在本地，实现地方发展(银温泉和才婉茹，2001[2]；陆铭和陈钊，2009[1])。与该观点相类似，平新乔(2004)[3]、刘凤委等(2007)[4]则将这种两地区间商品相对价格方差无法收敛的现象解释为地区性行政性垄断导致的要素资源配置效率低下以及商品正常流通受阻。白重恩等(2004)[5]、刘瑞明(2012)[6]认为地方政府能够通过市场分割保护本地的国有企业和高利税率的企业，从而维持自身的财政收入。周黎安(2004)[7]从官员自身政治晋升的角度分析，认为对官员的政绩考核是导致市场分割的另一个重要原因。林毅夫和刘培林(2004)[8]认为市场分割是对过去因实施违背了比较优势的赶超战略所遗留下来的没有自生能力的企业的一种保护。也有文献从企业寻租和官员腐败的角度指出，腐败程度越高，该地区的市场分割程度就越严重(胡军和郭峰，2013[9]；陈国权等，2015[10])。 已有文献主要集中于分析市场分割、地区性行政垄断对宏观经济发展、区域经济绩效以及出口贸易的影响(朱希伟等，2005[11]；陆铭和陈钊，2009[1]；张杰等，2010[12]；付强和乔岳，2011[13]；陈林和朱卫平，2012[14])。近年来，相关研究开始将地区市场分割、地区性行政垄断与微观企业数据进行匹配，深入探究其对于企业生产效率、成本加成以及工业经济要素价格扭曲的影响(陈林等，2016[15]；徐保昌和谢建国，2016[16]；李晓萍和陈侃，2018[17])。但仍较少文献研究市场分割对企业技术创新的影响(张杰和周晓艳，2011)[18]。理论上，市场分割通过两种途径影响企业创新活动。一方面，市场分割降低了企业面临的竞争(林毅夫和刘培林，2004[8]；刘瑞明，2012[6])，而竞争与企业创新的关系自Schumpeter(1942)[19]的开创性研究以来就一直是学界讨论的热点；另一方面，市场分割导致的交易成本上升，挤占了企业用于创新研发活动的资金，抑制了企业的技术创新。本文试图在前期文献的基础上，从竞争和交易成本两条路径进一步研究市场分割对企业创新的影响，以拓展这一领域的探讨。 与现有研究相比，本文的贡献表现在：第一，学界已经意识到市场分割作为一种制度要素，其必定对企业这一经济活动的基本单位产生作用。然而鲜有研究较为深入地探讨市场分割对企业创新活动的影响。本文结合中国实际，对地方政府为何总是倾向于采取市场分割策略这一问题，给出了来自微观企业行为层面的一个解释。第二，基于相关文献与经济逻辑，运用数理模型，分析市场分割通过降低竞争、提高交易成本两条路径来影响本土企业的创新活动，并进行了相应的检验，进而厘清了市场分割影响企业创新活动的内在机制。第三，基于产权虚拟变量和地区虚拟变量考察了市场分割对企业创新的异质性影响。该研究对实施更深层次的要素市场化改革有一定的政策意义。 后续部分安排如下：第二部分是理论分析与假说提出；第三部分是模型设定与数据处理；第四部分为实证结果分析；第五部分是进一步分析；第六部分是研究结论。 二 理论分析与假说提出 本部分主要借鉴Antoniades(2015)[20]构建的理论模型考察市场分割对企业创新活动的影响。如前所说，市场分割将通过两个渠道影响企业的创新：即企业交易成本增加，而挤占企业可用于创新研发的投入；减少本地企业的外部竞争，或增大本地企业的市场势力，从而对创新活动产生影响。 考虑这样一个模型： U=q[c][，0]+α∫[，i∈Ω]q[c][，i]di+β∫[，i∈Ω]θ[，i]q[c][，i]di-1/2γ∫[，i∈Ω](q[c][，i])[2]di-1/2η(∫[，i∈Ω]q[c][，i]di)[2] (1) 其中，q[c][，0]表示消费者对同质商品的消费量，q[c][，i]表示对异质性商品i的消费量，θ[，i]表示产品质量；参数α表示消费者从差异化消费中获得的效用；β衡量消费者对异质性产品质量的偏好程度；γ衡量非标准化产品的差异程度，当γ=0时，商品间是完全替代的；参数η测度同质商品和异质商品之间的替代弹性，η越大，市场对于异质性商品的相对需求越小。 假定对计价物的需求总是大于零的(q[c][，0]＞0)，那么可求得每种异质性商品的反需求函数如下： p[，i]=α+βθ[，i]-γq[c][，i]-ηQ[c] (2) 其中，Q[c]=∫[，i∈Ω]q[c][，i]di，由式(2)得到线性需求系统： q[，i]=τL/γ(α+βθ[，i]-ηQ[c]-p[，i])，Q[c]=M/ηM+γ(α+γβθ-γp)，τ＞1 (3)
