从auspicia patrum到auspicia plebeii

作 者：
胡玉娟 

作者简介：
胡玉娟，中国社会科学院 世界历史研究所（北京 100006）。

原文出处：
北京师范大学学报：社会科学版

内容提要：

公元前5—前4世纪，罗马平民要求获得担任执政官的权利，贵族元老院认为平民缺少担任公职的宗教资格，理由是“平民没有auspicia”(nemo plebeius auspicia haberet)。这是一条古老而重要的观念证据，它揭示出古代罗马国家神权政治的本质：auspicia是关乎国家命运的大事，也是贵族垄断政权的依据，谁掌握了auspicia，谁就能执掌政权。auspicia的本义是“飞鸟占卜”仪式，引申为“举行占卜的权利”(the right of taking auspices)，并与统治权紧密结合，从宗教语境过渡到政治语境，其本质含义代表“神的意志”，与中国古代政治传统中的“天命”意思相近。中国殷商时代形成的天命观和君权神授的政治传统与古罗马的神权政治环境十分相似。罗马平民与贵族的占卜仪式纠纷，也可以理解为“天命”之争。李维记载了平民同贵族围绕auspicia的三次争论(公元前445年、公元前367年、公元前300年)。在第一次、第二次争论之后，平民先后取得了与贵族的通婚权和担任最高行政职官的权利。不过，由于“无天命在身”(ne in magistratibus quidem habent)，第一批平民职官的职权是有缺陷的，他们只有军事指挥权(potestates)，而无命令权(imperitim)，不能主持换届选举、宣战、召开公民大会、净化等宗教仪式，不能举行凯旋式，不能制定法律，还经常因宗教原因被罢免。导致平民无法获得天命的根本原因是宗教隔离。平民有平民的宗教，也有平民的天命(auspicia plebeii)，只是不被贵族承认。“天命”与朱庇特崇拜、占卜和婚礼仪式有关。朱庇特原为贵族的神，平民无权祭祀，但平民很早就模仿贵族祭祀朱庇特；通过与贵族通婚，平民显贵的后代成为朱庇特的子孙，拥有了“神佑”；平民祭司、占卜师、预言师也逐渐进入公共领域，逐渐实现与贵族的宗教认同。天命遂从贵族手中转移到平民手中。


期刊代号：K5
分类名称：世界史
复印期号：2020 年 06 期

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       [中图分类号]K501 [文献标识码]A [文章编号]1002-0209(2020)02-0075-14

       一、nemo plebeius auspicia haberet

       罗马早期共和史上有一个被视为常识，以至于不被当作问题的问题。起初，贵族垄断权力，平民不能担任执政官(consul)，后来平民依靠集体撤离，抵制征兵，利用战争威胁等手段，迫使贵族让步，最终获得了平等参政的权利。不过，仅仅凭借“撤离”、“抵制”等消极手段怎么能证明平民执政具有合法性呢？而且这种认识强调政治理性，但古罗马人并不是理性至上的现代政治人，他们更敬畏宗教。

       古代罗马国家的政治合法性依托于宗教。罗马贵族反对平民担任执政官的关键性理由就在于，平民不具备担任公共职官的宗教资质。而罗马统治者所必备的宗教资质就是auspicia。

       在李维《罗马史》一书中，可以清楚地看到平民同贵族关于auspicia之争。公元前445年，当平民保民官第一次提出允许平民担任执政官的要求时，贵族以“平民没有auspicia”为理由，加以否决。

       保民官问，为什么平民不能当执政官？库尔提乌斯回答：“因为从来没有一位平民拥有auspicia，所以十人立法委员会才禁止通婚，防止生下一群身份不明的子女，颠覆了auspicia。”平民因受了这般奇耻大辱而感到怒不可遏，因为这等于说，平民被不朽的天神所憎恶，才无法获得auspicia。①

       (Interroganti tribuno cur plebeium consulem fieri non oporteret,ut fortasse vere,sic parum utiliter in praesens Curtius respondit,"Quod nemo plebeius auspicia haberet,ideoque decemviros conubium diremisse ne incerta prole auspicia turbarentur." Plebes ad id maxime indignatione exarsit,quod auspicari,tamquam invisi dis immortalibus,negarentur posse.)

       这段对话情节也许出于作者李维(Titus Livius)的想象或虚构，但nemo plebeius auspicia haberet代表了一种根深蒂固的宗教观念，至少作为观念史料，是真实可靠的。它揭示了罗马平民与贵族的根本区别在于有无auspicia。平民之所以卑贱(plebs，词根pleo，意为“卑贱”)，是因为他们没有auspicia。而auspicia是罗马建邦、立国的根基。

       罗马城的建立全靠auspicia；无论战争与和平，无论在城邦，还是在疆场，无不遵从auspicia，谁敢疏忽？②

       (Auspiciis hanc urbem conditam esse,auspiciis bello ac pace domi militiaeque omnia geri,quis est qui ignoret?)

       谁掌握着祖先遗风的auspicia?当然是贵族；因为平民职官从来不根据auspicia选举产生。③

       (Penes quos igitur sunt auspicia more maiorum? Nempe penes patres; mare plebeius quidem magistratrus nullus auspicato creatur.)

       Auspicia属于我们贵族，因为贵族职官不仅是根据民意，更是根据auspicia选举产生的。我们甚至不需要公民大会授权就有权根据auspicia摄政；而且我们贵族即使在私人生活中也奉auspicia行事，而你们平民，即便担任职官，也没有auspicia。④

       (nbis adeo propria sunt auspicia ut non solum quos populus creat patricios magistratus non aliter quam auspicato creet,sed nos quoque ipsi sine suffragio populi auspicato interregem prodamus et privatim auspicia habeamus,quae isti ne in magistratibus quidem habent.)

       若选举平民为执政官，就剥夺了贵族独自拥有的auspicia，也就剥夺了城邦的auspicia。⑤

       (Quid igitur aliud quam tollit ex civitate auspicia qui plebeios consules creando a patribus,qui soli ea habere possunt.)

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