中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1000-2995(2020)01-010-0012 DOI:10.19571/j.cnki.1000-2995.2020.01.002 1 引言 创新发展已经成为世界潮流，全球创新发展绩效格局正在经历深刻变革，创新发展绩效格局演进方向日益受到政府重视。如何科学分析创新发展绩效格局并监测创新发展绩效格局演进已经成为学术界和政府共同关注的问题。 长期以来，一些国际组织、学术机构研究发布了许多有影响力的年度报告，力图揭示世界各国之间某些特征量此消彼长的关系。例如，世界经济论坛1979年起发布的《全球竞争力报告》[1]、瑞士洛桑国际管理学院1989年起发布的《世界竞争力年鉴》[2]、世界银行2004年起发布的《营商环境报告》[3]、德勤和美国竞争力委员会2010年起联合发布的《全球制造业竞争力指数》[4]、联合国贸易和发展会议2005年起发布的《世界信息经济报告》(2019年更名为《世界数字经济报告》)[5]等报告力图揭示世界各国经济发展相关特征量之间的变化关系，尽管许多概念缺乏广泛共识，但对于经济领域相关决策主体有一定参考价值。 有关创新发展的报告主要包括INSEAD国际商学院、美国康奈尔大学和世界知识产权组织2007年起共同发布的《全球创新指数报告》(GII)[6]、欧盟委员会2001年起发布的《欧洲创新记分牌》(EIS)[7]和中国科学技术发展战略研究院2011年起发布的《国家创新指数报告》[8]等年度报告，旨在揭示世界各国之间在创新方面的关系，对于创新领域相关决策主体有一定参考价值。值得指出的是，这类报告将“创新”作为一个内涵比较宽泛的特征量，指数中指标之间逻辑性相对较弱，导致指数的政策启示弱于指标变化引发的政策启示。中国科学院创新发展研究中心2009年发布的《2009中国创新发展报告》[9]，旨在揭示世界各国创新发展水平和创新能力等特征量之间关系的演进，对创新发展相关政策调整有一定参考价值。 值得指出的是，上述报告在评价分析方法方面进行了许多有益的探索，包括综合集成常用评价方法形成的各具特色的指数分析方法和可视化方法。尽管如此，至今没有形成国家创新发展绩效格局分析方法和有影响力的研究成果，有关国家创新发展绩效格局的概念解析和表征以及分析范式尚未形成共识。本文首先从国家格局及其分析方法的认识出发，分类介绍国家格局分析方法，从国家创新发展指数、国家创新能力指数两个维度提出了国家创新发展绩效格局分析方法，并进行了实证研究。 2 国家创新发展绩效格局分析方法 国家创新能力是国家创新发展水平提升的推动力，国家创新发展水平提升是国家创新能力作用的结果。因此，国家创新发展绩效主要体现在国家创新发展水平和国家创新能力两个方面的变化[12]。本文从国家格局内涵外延及分析方法分类研究出发，结合国家创新发展指数和国家创新能力指数的相关研究，提出国家创新发展绩效格局的分析方法。 2.1 国家格局内涵外延及分析方法分类 2.1.1 国家格局内涵外延及分析方法表征 按照辞海的解释，“格局”意为“结构和样式”，“结构”意为“各组织成分的搭配、排列或构造”。全球格局是指全球范围内主体之间某些特征量所表征的结构及相互之间的关系。本文所讨论的“国家格局”是指一个国家某些特征量在一定空间范围或者系统内所表征的系统结构中的位置。因此，“格局分析方法”是指分析主体(如国家、地区、产业、企业等)某些特征量(复合指数如创新发展水平、创新能力，单一指标如研发经费、研发人员、发明专利)在一定空间范围(如全球、亚洲、长三角、江苏省等)或者系统(如制造业、汽车产业、家电产业等)某个时间点所形成结构及主体关系的方法。因此，“国家格局分析方法”是将国家作为分析主体，对某些特征量在一定范围(如全球、亚洲、经济合作组织等)内所形成的结构及国家之间关系进行分析的方法，包括选择不同时间点数据对国家格局进行分析，有助于识别国家格局的演化方向。 2.1.2 国家格局分析方法分类 国家格局分析方法可以归纳概括为国家格局一维分析方法和国家格局二维分析方法两类。 国家格局一维分析方法是指只基于一个特征量(复合指数或者单项指标)对国家进行分类的方法，呈现形式可以是柱状图、条形图。《EIS2018》采用柱状图①分析国家创新格局，所有欧盟成员国基于2017年创新总指数值与欧盟国家2017年创新总指数平均值比值的大小被分为四类。其中，总指数高出欧盟创新总指数平均值20％以上的国家，称为创新领先者，总指数在欧盟创新总指数平均值90％到120％之间的国家，称为强创新者，总指数在欧盟创新总指数平均值50％到90％之间的国家，称为中等创新者，总指数低于欧盟创新总指数平均值50％的国家，称为一般创新者。 国家格局二维分析方法是指基于两个特征量(两个复合指数或者两个单项指标等)对国家进行分类的方法，呈现形式可以是散点图、气泡图，气泡图中气泡大小作为辅助特征量有助于格局的深度分析。《GII2018》采用气泡图②分析经济体创新格局，所有经济体落在以GII得分为纵坐标、人均GDP为横坐标的坐标系中，报告基于Harrell[10]的研究利用所有经济体GII得分和人均GDP拟合了一条有五个节点的三次样条插值分段曲线③，并以该拟合线为基准将所有经济体分为四类。一是创新领先经济体，包括总指数排名前25的经济体；二是创新表现与预期一致的经济体，包括落在该拟合曲线上及其周围的经济体；三是创新成功经济体，包括落在拟合曲线上方与预期表现相比至少高出10％的经济体；四是创新表现低于预期的经济体，包括落在拟合曲线下方与预期表现相比至少低于10％的经济体。值得一提的是，报告将人口规模作为辅助特征量用于创新格局与人口规模关系的分析。
