0 引言 “一带一路”国际合作的深入推进，给中国企业走出去带来了巨大机遇。2013年至2017年，中国与“一带一路”相关国家贸易增速高于中国对外整体增速，2017年中国与“一带一路”国家进口额、出口额均扭转连续两年负增长局面。另一方面，在“一带一路”国际合作中，我国企业走出去的速度还有待提升，例如，2016-2017年进口增长速度超过了出口增长速度[1]。2017年，我国各省市对“一带一路”沿线出口额前5位的省区市分别是广东(25.9％)、江苏(15.1％)、浙江(14.1％)、山东(8.3％)、上海(5.8％)。其中，上海市排在第五位，比重上只有排名第一广东的20％[1]。上海作为我国GDP名列前茅的省市，在“一带一路”国际合作的出口方面，仍有很大的提升空间。在建设全球科创中心的过程中，上海正在形成以研发能力提升促进企业走出去的新模式和新特点。本文以上海市研发型企业为研究对象，基于案例和统计数据分析其在“一带一路”国际合作中企业国际化的路径和特点。 1 文献综述 “一带一路”国际合作涉及领域众多，包括经济、社会、外交等[2-3]，它会改变企业管理的各个方面，包括产品、顾客、员工及劳动力[4]、组织、税收[5]、会计回款[6]、利润[7]、社会责任的履行[8]等多个方面。“一带一路”国际合作有利于建设城市创新网络与知识共享[9]，亦促进中国沿线重点省域的绿色全要素生产率的提高和技术进步[10]。从供应链管理的角度，“一带一路”国际合作对生产流程的各个方面也会产生影响。在宏观层面，为了支持“一带一路”国际合作，需要从国家层面谋划供应链战略布局，整合市场、产能、企业、物流等资源，同时提升供应链的共享性和安全可持续性，发展绿色供应链[11-12]。其中，“一带一路”国际合作背景下的国际物流绩效改善是一个重要研究领域[13]，相关建议包括国际贸易与国际物流协同发展，大力发展多式联运运输方式[14]。 在各项合作中，科技合作在“一带一路”国际合作中日益重要。“一带一路”沿线各国科技实力与经济发展水平差异较大。与其相比，中国具备一定优势，除人均研发投入处于中等位置外，多项指标均有优势，例如人均专利[15]。自2014年起，天津市科技领军企业中与“一带一路”沿线国家已开展或有意愿开展科技交流与合作的企业占25％，合作形式多样化[16]。就上海市而言，上海科技创新中心的建设可为“一带一路”国际合作的推进提供创新支持，同时，“一带一路”国际合作的实施能够使上海科技创新中心的创新协同从全国拓展到全球[17]。 科技合作非常有利于促进企业研发能力的提升，如何利用研发能力大力支持企业走出去是开展“一带一路”国际合作的重要内容。在国际层面上，相比传统要素(如区位要素、劳动力要素等)而言，技术创新在国际贸易中的作用日益增强[18]。在国内层面上，技术创新驱动高技术产业全球价值链升级[19]，研发促使生产率提高，进而使企业在出口市场获取更多利润以促进企业出口[20]。例如，光伏产业的研发经费和研发人员均对其出口有显著影响[21]。考虑到出口的即期和长期生产效率，企业出口之前的研发投入可通过增加企业的吸收能力来提高出口的生产率[22]。此外，研发促进企业出口存在一定条件。例如，只有在知识产权保护水平达到门槛的东部地区，研发创新投入对出口具有促进作用[23]。研发创新存在促进企业出口增长的可能，但是仅有达到一定深度的研发创新投入才能促进企业出口的增长[24]。针对中国制造业上市公司，考虑高管持股的调节作用，研发投入与出口绩效呈倒U型关系[25]。 现有关于“一带一路”国际合作的研究多从宏观层面展开，缺乏对具体环节的研究。在大力开展转型发展、创新驱动的关键时期，如何发挥企业各方面的优势，特别是研发环节支持企业开展“一带一路”合作是一个重要课题。本文以上海市高新技术企业和拥有研发机构的企业为研究对象，分析企业国际化在供应链管理上的特点，重点分析研发能力提升企业国际化的作用机制。 2 研究方法 在研究方法上，通过收集统计数据和案例，从两个层面开展调查研究。首先，针对大型企业，选取上海市自2013年底以来积极融入“一带一路”国际合作的有代表性的企业，通过案例研究分析这些企业在供应链各环节上走出去的特点。其次，针对中小企业，选取积极走出去的区级研发机构开展分析。最后，进行对比及总结分析。 在样本选取上，重点考虑积极参与“一带一路”国际合作的研发型企业。“一带一路”国家的范围有多种，核心范围是已同中国签订共建“一带一路”合作文件的国家，最宽泛的是“所有志同道合的国家”。例如中国“一带一路”网公布的签约国家共计有137个，其中亚洲地区含44个国家，大洋洲地区含9个国家，欧洲含26个国家(以中欧和东欧为主)，非洲地区含39个国家。美洲地区含19个国家。同时，中国政府明确表明，“一带一路”是重要的国际合作平台和重要的国际公共产品，欢迎所有志同道合的国家积极参与，国家范围并不设限(https://www.yidaiyilu.gov.cn/)。
