文章编号：1004-8308(2019)03-0013-14 我国经济进入中高速发展新常态，为转变经济发展方式提供了机遇期，为实现从要素驱动向创新驱动转变，需要加大研发创新投入。企业作为研发创新的重要主体，其研发投入能够直接带动全社会研发创新。近年来，国家实施“双创”战略，对企业研发创新进行一系列的政策扶持，企业在研发投入上持续增长，但是整体上，我国企业的创新投入强度依然较低，2016年我国制造业企业平均研发投入强度仅为1.01％，与世界创新性国家在研发投入强度上存在差距。如何促进企业加大研发投入强度，成为理论界、实践界以及国家政策制定者所关注的焦点话题。 对于影响企业研发投入强度的因素，之前研究主要从两个视角进行了探讨。①从企业研发创新本身具有高风险和不确定性等特征出发，企业在研发投入时需要拥有一定的资源，具备一定的风险承担能力。相关学者探讨了企业规模[1]、风险资本[2]、组织资源冗余[3]、政府扶持[4-6]以及知识保护环境[7-8]等因素对研发投入的影响。②企业研发创新是重要的企业决策，从企业决策者或者决策过程的角度探讨影响企业研发创新投入的因素。如企业高管团队作为决策的主要制定者，其背景[9]、任期和权力[10]对企业研发创新的影响，以及企业对高管的激励方式会影响其进行创新的意愿，从而影响企业的研发支出强度[11-12]。这些研究从不同的视角探讨了企业研发创新投入的影响因素，但尚未完全揭示企业研发创新投入的全部影响因素，需要进一步探讨。 供应链作为企业获取关键资源和知识信息的重要渠道，企业供应链结构特征及其管理在企业获得竞争优势中发挥着越来越重要的作用[13]。供应链集中度是企业供应链结构的重要特征，包括供应商集中度和客户集中度两个维度，分别体现了供应链上游供应商和下游客户的分散程度[14-15]。在选择少数高质量的供应商和少数关键客户成为许多企业现实战略选择的情况下，相关研究发现，供应链集中度会对企业绩效[14，16]、资本成本[17]、银行贷款[18-19]、商业信用融资[20-21]、营运绩效[22]、审计费用[23]等多方面产生影响。从企业研发创新角度探讨供应链集中度对企业经营活动的影响成为近年来的一个重要话题，但相关研究还较为欠缺[24]，并且已有研究尚未得出一致的结论。企业进行研发创新投入是一项重要的经营决策，具有风险高、周期长和不确定性等特点，如何评估供应链集中度对企业研发投入的影响关系着企业研发创新活动的意愿和成败，应该对该问题进行探究。 鉴于此，本文拟对供应链集中度，包括供应商集中度和客户集中度，对企业研发投入的影响进行探讨。进一步地，不同产权性质企业并存是我国企业的一大特征，考虑不同产权性质的企业即国有企业和非国有企业，两类企业在市场地位和资源禀赋中存在着差异，那么，这种产权性质造成的差异会对企业经营活动产生怎样的影响，这是研究我国企业所绕不开的问题。在本研究中具体为供应链集中度对不同产权性质的企业研发投入强度是否存在差异化影响。 本文选取我国中小板上市制造业企业为研究样本，利用2010-2016年面板数据，获取3096个有效的样本观测值，实证检验两个问题：①现实情景中，供应商集中度和客户集中度对企业创新投入强度产生怎样的影响?是风险假说还是战略性供应链协作假说?②在不同产权性质的企业中，供应链集中度对企业研发投入强度的影响是否相同? 本文的贡献主要表现在两方面。①从企业供应链结构的视角，探讨了供应链集中度，包括供应商集中度和客户集中度两个维度，对企业研发投入的影响。对加深和重新认识供应链集中度与企业研发投入之间关系的理论诉求进行回应，通过经验数据对风险假说和战略性供应链协作假说进行实证检验，同时本研究也对供应链与企业战略管理之间的关系做了探索。②丰富了对企业研发投入影响因素的研究，之前关于企业研发投入主要从研发创新活动本身和研发决策角度研究企业研发投入的影响因素，本研究丰富和发展了从供应链管理的视角来探讨企业研发投入的影响因素问题，并提供了相应的经验证据。 1 理论分析与研究假设 研究供应链集中度对企业研发投入的影响，存在不同的理论假说。①基于波特产业定位理论和交易成本机会主义假说，将供应链集中度作为一种风险因素，不利于企业进行研发投入。②从战略性供应链管理的视角出发，认为供应链集中度有利于企业进行内外部整合，发挥整体性战略协作优势，从而促进了企业研发投入。 PORTER[25]指出，一个行业的竞争状况由5种基本力量决定，即新进入者的威胁、替代品的威胁、来自购买者和供应商的议价能力以及行业现有竞争者之间的竞争，这5种力量决定了行业竞争力的大小和可能获得的潜在利润。供应商集中度和客户集中度的提高，都会造成其相对于企业更高的议价能力，而这种高议价能力会成为经营风险来源，从而加剧企业融资约束[24，26]。这种议价能力可能会使供应商和客户实施机会主义行为，对企业进行“敲竹杠”。供应链集中度作为一种风险因素，不利于企业加大研发创新投入进行专用性资产投资[27]。王勇和朱瑞星[28]直接将企业的客户集中度当成一种风险，他们利用沪深制造业上市公司的数据研究发现，企业的客户集中度显著负向影响企业的研发战略。
