1 研究背景 为了避免跌入“中等收入陷阱”，国家提出创新发展战略，形成了经济增长从要素驱动、投资驱动转向创新驱动的时代背景。作为创新的一支重要力量，高新技术中小企业在这一背景下迅速崛起，成为推动经济增长模式转型的重要组成部分。然而，高新技术中小企业兼具“小企业缺陷”和“资源约束”，自主创新能力较弱，因此，选择开放式创新策略，通过知识搜索提高创新能力具有重要意义。在实业界中，虽然企业在知识搜索方面投入大量资源，但所取得的创新成效却有天壤之别。鉴于此，在理论上识别关键要素，并澄清知识搜索对创新能力的影响机理，就具有现实的紧迫性和必要性。 在学术界，尽管学者们广泛认同知识搜索是影响创新能力的重要因素，但是针对二者之间的作用机理，却存在着基于知识基础观和知识权变观的两类争论性研究和观点。基于知识基础观视角的研究认为，强化知识搜索(扩大搜索宽度和深度)有利于新知识的获取、积累和创造，可丰富企业的知识基础，进而提高创新能力和创新绩效[1,2]。基于知识权变观视角的文献认为，知识搜索受到企业内、外部环境因素动态变化的影响，导致知识搜索对创新能力和创新绩效产生增强与削弱的两种作用效果，而非单纯的正向促进[3～5]。知识基础观肯定了知识搜索对企业创新能力和竞争力的基础性作用，但忽略了情境因素的重要影响效应。知识权变观虽然考虑了企业内部或外部的情境因素会影响到知识搜索对创新能力的作用效果，但现有研究对内部情境特征把握不足，由知识管理能力产生的调节效应尚未受到充分关注，相关研究相对缺乏[6]。 综上，本研究提出并探讨如下问题：知识搜索对创新能力的作用效果不一而同的原因是什么，知识搜索与创新能力之间具有怎样的作用关系？知识吸收能力与知识集成能力对上述作用关系是否产生以及产生怎样的影响效应？基于此，本研究拟构建并实证检验知识搜索宽度与深度对创新能力的倒U型曲线作用关系理论模型，并探讨知识吸收能力和知识集成能力对上述关系的调节作用。 2 理论与文献回顾 2.1 知识搜索与企业创新的关系研究 知识搜索被界定为：企业通过内外部渠道获取，并运用各类知识提升创新能力和创新绩效的活动与方法[7]。LAURSEN等[4]认为，基于搜索渠道，可将搜索策略划分为搜索宽度和搜索深度两个维度。搜索宽度指企业搜索知识的外部渠道的多样性，搜索深度则指企业从外部渠道中获取知识的强度[8]。知识搜索的重要作用之一是促进知识创新，与知识基础观视角的创新能力之间具有天然的联系，因此，学者们开启了知识搜索与创新能力的关系研究，同时取得了诸多启发性的研究结论。如LEIPONEN等[1]、PHELPS[2]与张峰等[9]认为，增强知识搜索对企业创新的积极作用有利于促进创新能力和提高创新绩效；另有一部分学者则持有不同的观点，如李艳华[10]和奉小斌等[11]，其研究结果表明，增强知识搜索并不是促进企业创新的充分条件，知识搜索的强度应该保持在一个适当的范围内，否则不但不能促进企业创新，反而会起阻碍作用。 2.2 知识基础观和知识权变观视角下的企业创新研究 知识基础观认为，知识兼具难以模仿性和社会复杂性，这些异质性知识是推动企业创新、创造并维护持续竞争优势的主要因素[12]。知识权变观认为，企业的知识获取和知识创新并不存在既定的最优策略，最优策略取决于企业内外部环境的各种要素和约束，这意味着，有效的知识搜索要求企业与环境相匹配[13]。LEIPONEN等[1]、PHELPS[2]探讨了通过知识搜索扩展并更新企业知识基础，进而提升企业创新能力的议题，证实了知识搜索对创新能力的正向促进作用。随着研究的深入，学者们发现了创新能力并非单纯地随着知识搜索的加强而持续提升，也有衰减的情况，这是知识基础观无法解释的现象。在此情况下，学者们推测知识搜索与创新能力呈现倒U型曲线关系，利用知识权变观思想较为有力地解释了上述现象，指出知识搜索对创新能力的作用效果受到企业内外部环境中权变因素的影响。受到这一研究思路的启迪，KATILA等[3]、LAURSEN等[4]从知识权变观的视角出发，引入情境变量，开展知识搜索对创新能力的作用机制研究，取得了许多具有启发性的研究成果。然而，已有研究多从企业外部因素入手，如环境动荡性[9]、网络位置[14]等，对内部因素的考察多集中在资源约束[15]、知识基础[5]等方面，对企业能力的关注和研究不够[16,17]。 2.3 知识吸收能力和知识集成能力与企业创新关系研究 LICHTENTHALER[18]与LANE等[19]认为，知识吸收能力是内化外部知识的能力。由此可见，知识吸收能力的核心功能是：企业将获取的外部新知识转化为内部知识，使之融合为内部知识的一部分。COHEN等[7]认为，较强的吸收能力有助于企业从外部网络获取有价值的知识，进而促进企业创新。ZAHRA等[20]认为，吸收能力有助于企业实时更新知识储备，及时深化并拓展内部知识基础，对企业创新具有促进作用。DYER等[21]认为，吸收能力能够克服创新过程中的组织惰性和能力陷阱，有利于企业及时进行颠覆性技术变革，促进创新能力和创新绩效的提升。 SMITH等[22]将知识集成能力定义为整合不同来源知识的能力。知识集成能力的核心作用是企业通过一系列学习行为，将不同来源的新知识与内部知识整合为一个有机整体。BOER等[23]的研究表明，知识集成能力能够提升知识转移效率，有利于企业创新。PISANO[13]认为，较高的知识集成能力能够提高企业的知识匹配效率，对企业创新具有积极影响。张小娣等[24]则证实了知识集成能力对创新能力的促进作用。
