中图分类号：F270.3 文献标识码：A 文章编号：1000-2995(2018)01-008-0045 DOI:10.19571/j.cnki.1000-2995.2018.01.006 1 引言 近十年来，我国汽车产业取得高速发展，汽车销量从2001年的236万辆增长至2016年的2,802万辆，成为世界汽车年产销第一大国。但这一产业仍然“大而不强”，主要表现在核心技术仍未能突破，自主品牌轿车竞争力仍然较弱。 我国汽车产业从建立之初就走上了一条开放式发展道路，从20世纪50年代中期引进前苏联技术到80年代的全面合资，经历了60多年全方位、大规模的技术引进，广泛采用由外而内(Outside-in)的开放式创新(Open Innovation)[1]方式。一般认为，采取开放式创新能有效提高企业的创新绩效。是什么原因导致实践和理论的偏离？ 本文通过对开放式创新、吸收能力和企业创新绩效关系的研究来回答上述问题。但现有对三者的研究尚需丰富，主要体现在：(1)以发达国家企业为主，后发国家企业相关研究很少；(2)以高科技企业和中小企业为主；部分学者从理论角度分析了开放式创新和吸收能力内在关联[2-4]，少数学者从实证角度分析开放式创新和吸收能力对企业创新绩效的影响[5]。而对汽车企业开放式创新研究较少，且已有研究多数从开放式创新或吸收能力等单一角度进行研究[6-10]，而从两者整合视角的研究较少。基于此，本文选择我国汽车企业为样本，研究开放式创新和吸收能力如何影响创新绩效；丰富了开放式创新理论，为我国企业如何优化开放式创新及提升吸收能力提供指导。 2 研究设计 2.1 研究假设 (1)开放式创新对创新绩效影响 企业应当突破封闭边界，有计划地利用流进和流出的知识资源，以提高企业内部创新的速度，并将成功的创新扩散到企业外部实现商业化[1,11-14]。所以，开放式创新是有计划的活动，而不是漫无目的对外开放，企业的创新理念至关重要。West等[15]指出，开放式创新不只是一系列有利于企业创新的实践活动，更是一种对这些实践活动的认知模式。 经过知识、技术、资源的内向或外向流动，据此分化与整合创新要素，从而加快创新的脚步，降低创新的成本和风险[16]。一些学者认为企业需要各种不同类型的外部伙伴来帮助创新，Gemünden等[17]简述了8种不同类型的伙伴对于创新的贡献。Von Hippel和Clark[18]的研究分别指出了用户和供应商对企业提高创新效率、提升竞争优势等具有正向影响。Ili等[5]对德国汽车企业的创新理念研究指出，德国汽车企业正从封闭式创新向开放式创新转换，降低了研发成本，提高了创新绩效。 综上分析，本文提出假设： H1：企业开放式创新对创新绩效产生正向影响作用。 H1a：汽车企业的创新理念对企业开放程度产生正向影响。 H1b：企业的创新理念对企业的创新绩效产生正向影响。 H1c：企业开放程度对企业的创新绩效产生正向影响。 (2)吸收能力对创新绩效影响 潜在吸收能力是指企业获取并消化外部新知识的能力，能够帮助企业时常更新自身的知识储备，从纵向和横向两个维度深化和拓展内部知识库存[19-20]。Dyer等[21]研究发现，企业在学习和创新过程中可能出现能力陷阱和组织惰性，会使企业不能及时发觉行业中出现的颠覆性技术变革，而潜在吸收能力能够有效克服这种不足，进而提升企业创新活动的能力和积极性。Von Hippel[18]认为，潜在吸收能力能够促进企业柔性地、更加合理地利用自身的资源和能力，帮助企业获得先发优势。 现实吸收能力是指对知识的转化和利用能力[20]。转化能力能实现外来知识与内在知识的整合，从而提高自身的认知水平，进而实现技术、工艺和产品的优化[22]。当所要利用的外部新知识与企业存量知识在逻辑和结构上显著不同时，企业利用起来就非常困难，因而企业必须经历转化才能将两类知识有效地融为一体[23]。利用能力能够帮助企业通过融合内外部知识提高自身知识水平，对现有能力进行优化和提升[20]。利用能力被视为吸收能力中企业最终直接创造价值的环节，是提高企业创新绩效的直接原因[2]。 综上，本文提出假设： H2：企业的吸收能力对创新绩效产生正向影响作用。 H2a：企业的潜在吸收能力对创新绩效产生正向影响。 H2b：企业的现实吸收能力对创新绩效产生正向影响。 (3)开放式创新对吸收能力和创新绩效影响 在企业开放式创新实践下，潜在吸收能力构成了连接组织内部资源和组织外部资源的桥梁[23]。如果外部资源与企业正在进行的创新活动相关，其可以被顺利消化[19]。Lane和Lubatkin[24]认为，当一个公司拥有一定量的与新知识相关的先验基本知识时，对外部知识的识别和消化能够加速。Ahuja和Katila[25]也在研究中指出，内外部技术域之间的相似之处可以为公司更好地理解来自外部的知识做准备。 Katz和Allen[26]认为成功完成开放式创新过程的主要障碍是“非我发明症”，因为更多地注意外部创新来源可能面临来自企业内部的障碍。实证研究表明，当公司面临着来自外部创新可见的威胁，他们的回应往往是通过增加其现有的产品或技术性能，以适应新的发展[1,14]。因此，成功的开放式创新需要导入和纳入新的知识和能力，并且在公司现有知识基础的语境中快速融合、重新配置和修改它。
