中图分类号：K561.43 文献标识码：A 文章编号：1002-6924(2017)1-073-077 一、英国工业化启动的条件：资本积累和企业家创新创业 “二战”后，许多关心现代发展研究的经济学家将目光重新投向西方工业化早期的历史，特别着重研究英国工业革命时期的经济增长机制，尝试汲取历史的经验供发展中国家借鉴。其中以W.W.罗斯托和阿瑟·刘易斯提出的理论最受关注。 曾经获得诺贝尔经济学奖的W.W.罗斯托在《经济增长的阶段》一书中把1783-1802年间定位为英国经济的“起飞”(工业化启动)阶段，认为资本投资的增长具有关键作用，1780年英国的“有效投资率和储蓄率从约占国民收入的5%提高到10%或更高比例”，英国的经济开始“起飞”。①经济学家阿瑟·刘易斯在一篇讨论英国为何能够首先启动工业革命的论文中也指出：“现在比较发达的所有国家，在过去的某个时候都经过一个迅速加速的阶段，在这个过程中，它们的年度净投资率从5%或不到5%提高到12%或12%以上。我们所说的工业革命就是这个意思。”②刘易斯认为储蓄增加是促使资本快速积累和投资迅速增长的原因，但是他指出，关键的问题是“直到我们能够解释为什么储蓄相对于国民收入增加之时，我们才能解释所有的‘工业革命’”。③ 罗斯托和刘易斯既延续了新古典增长理论强调资本积累推动经济增长的观点，又吸收了内生增长理论重视知识积累和企业家创新的长处。但对于对资本积累和企业家创新创业之间的辩证互动关系缺乏明确论述。④ “二战”以来的世界经济发展历程特别是中国改革开放以后经济的崛起与腾飞，用活生生的事实说明优质高效的经济增长和转型升级，既需要企业家发挥聪明才智和冒险精神进行创新创业，也需要获得充裕的投资和资本的迅速积累，两者缺一不可，而且在这一过程中，创新创业和资本积累同时发生、齐头并进。18世纪中期英国工业化的启动和发展，就是在企业家创新创业过程中不断实现资本积累并最终取得成功的，对企业史和企业家史的微观个案研究也提供了强有力的证明。 二、企业家在创业中保持节俭生活、保证利润反哺实现资本积累 马克思认为以机器大工业代表的生产工具的革新和和以工厂制度代表的生产组织的变化是英国工业革命的典型特征。⑤大机器的发明与应用、工厂的建造与运营，都离不开大量资本的投入，特别是建筑厂房和购买机器设备需要大量的固定资本，以至于有学者认为大量的投资“沉淀为固定设备”，使企业家成为了“资本的囚徒”。⑥但是，由于社会对创新创业活动本能的怀疑和对不确定风险的担忧，这些工业资本并不是从其他产业部门如农业、商业转入的，正如钱乘旦教授指出：在英国工业革命时期，特别是在工业化发轫的初期，制造业是资金最缺乏的部门，其他部门如农业、海外贸易、殖民地种植园业的富余资金并没有出现过大规模进入制造业的情况。⑦ 那么，英国工业发展所需要的资本是如何产生的呢？英国经济史学家T.S.阿什顿认为：“工业资本是他自身的主要创造者”。⑧这种创造主要通过将企业利润“反哺回投”(plough back)转化为企业资本的形式实现的。可以说，英国工业革命时期持续性、高比例的利润“反哺回投”是保证工业资本迅速增长、企业发展壮大的根本原因。当然，由于英国工业革命是在自发状态下发生的，几乎没有所谓的政策扶持，因此这种将企业利润节省下来进行反哺回投是企业家的个体行为和自发行为。从某种意义上说，是企业家们节制消费欲望、将利润不断再投资以实现资本积累的个人意志和个人行为，保证了英国工业资本投资的迅速增长。 英国棉纺织业的“麦康内尔与肯尼迪棉纺厂”和钢铁业的沃克家族企业的创业历程，能够很好地证明这种观点。成立于1795年的“麦康内尔与肯尼迪棉纺厂”(M'Connel and Kennedy，下称麦肯公司)是19世纪上半叶英国最大的棉纱精纺企业，创办人约翰·肯尼迪(John Kennedy)和詹姆斯·麦康内尔(James MacConnel)都是创业企业家的典范。他们出生于苏格兰高地山区的贫困农家，到英格兰的兰开郡当机械工学徒谋生存。1791年初麦康内尔与肯尼迪以技术入股，乡绅萨福德提供资本，合伙在曼彻斯特开办了一家生产“走锭精纺机”(骡机)的作坊，同时兼营棉纺业。合伙企业的初始资本约为600—700英镑，由麦、肯两人经营管理，每人的年薪是40英镑。1795年合伙中止，麦、肯两人各分到816英镑6先令的利润。他们将这些利润加上平时省吃俭用积攒下来的140英镑，凑成1769英镑13先令1便士半的初始资本，在租来的厂房里开始创业。⑨ 认真剖析这1769英镑13先令创业资本的来源，会非常有趣。首先，在与乡绅萨福德合伙的5年里两人没有领取利润分红，利润用于再投资保证了机械作坊的资本积累和发展，合伙解散后两人获得1632英镑12先令的利润分红；其次，两人克制消费、厉行节俭，积攒了140英镑的储蓄。1791-1795年的5年里两人共领到400英镑的年薪，除去攒下的140英镑，两人用于维持生活的花费为260英镑，每人每年花费26英镑(折合520先令)，⑩平均每周花费9先令6便士半，而同时期棉纺厂中成年男工的周工资为10-12先令。(11)作为合伙企业的经理，麦康内尔与肯尼迪的生活水平与普通工人没有差距。 正是依靠这种节俭的生活方式，他们才能将积攒下的140英镑作为初始资本，开始独立创业；也正是依靠这种节俭的生活方式，只提取很少的利润用于个人消费，保持极高的利润再投资率，才能保证企业资本的迅速积累。如1795年麦肯企业的创业资本为1769英镑，仅仅5年后的1800年就暴增为21838镑，增长率为1233%，1810年资本总额更达到88375英镑，较1800年增长了404%。(12)经过短短15年的发展，麦肯企业便发展成为英国规模最大也是技术最先进的棉纱精纺厂。
