DOI：10.19361/j.er.2017.06.04 新常态背景下，创新成为突破资源环境约束，拓展经济发展空间，驱动经济增长的新动力。然而，随着竞争程度的加剧和技术创新的加快，研发的成本日益增加，加上创新资金的稀缺性、创新活动的不确定性以及创新成果的外溢性，企业仅靠内部资源进行创新变得愈加困难。在这一严峻的形势下，企业逐步采取开放式创新策略，不断将研发活动向外拓展，通过与高校、科研院所等机构建立技术联盟、实行技术并购或合作，解决企业发展的技术难题，提高核心竞争力，巩固企业市场地位。 开放式创新，指创新主体同时利用内外部资源开展创新的过程，其突出特点在于强调内外部创新资源的互补协同，最终形成自身的竞争优势和核心竞争力(Chesbrough，2003；Lichtenthaler，2011)。而自主研发是指研发单位利用内部研发资源开展创新生产的过程。随着产品生命周期日益缩短、研发风险逐渐加大、员工流动性日益加快，以及全球化和新信息技术的发展，开放式创新逐渐成为创新管理领域的主流议题，引起了国内外学者的广泛关注。自主研发和开放式创新的相关研究主要分为三个方面：(1)自主研发对企业创新的影响。孙早和宋炜(2012)研究发现，增加研发投入对于企业创新能力的提升和新产品销售收入的增加有显著的促进作用。(2)开放式创新对企业创新绩效的影响。相关研究有两个分支：一是外部创新主体视角，利用外部创新源的情况来测量开放式创新的程度，发现创新开放度与企业创新绩效呈正向或倒U型关系(Faems et al.，2010；Laursen and Salter，2006)。二是将开放式创新具体化，探讨技术联盟、产学研合作、海外研发等不同的开放式创新活动对企业创新绩效的直接影响。Rothaermel和Deeds(2004)研究发现，加入技术联盟有助于提高企业创新绩效。Kafouros等(2015)研究发现，产学研合作与企业创新绩效之间呈倒U型关系，随着产学研合作投入的增加，企业创新绩效会随之上升，但过多的产学研合作则会因为内部吸收能力的不足及协调成本的增加而阻碍企业创新绩效的提高。钟昌标等(2014)研究新兴经济体海外研发对企业创新的影响，发现海外研发既有利于渐进式创新又有利于颠覆式创新。(3)开放式创新与内部研发之间的关系。部分学者发现内部研发与外部知识获取之间是互补的(Cassiman and Veugelers，2006)，但也有学者认为获取外部研发资源会对内部研发投入产生替代作用。于开乐和王铁民(2008)以南汽集团对罗孚公司的并购为例，发现并购的开放式创新对企业自主创新在一定条件下能够产生积极的影响。 目前，已有文献主要是用企业是否开展外部研发活动对开放式创新进行总体上的衡量(Cassiman and Veugelers，2006；Hagedoorn and Wang，2012)，并未考虑到不同开放式创新活动自身的特点和差异，而这种差异很可能使得不同的开放式创新活动对企业自主研发的影响也不尽相同。此外，已有研究主要是以发达国家企业为对象来考察内外部研发的关系，而中国等新兴经济体国家的企业在技术创新能力和知识整合能力等方面与发达国家的企业还存在一定的差距，其能否通过开放式创新增强自主创新能力值得我们研究和验证。基于此，本文以中国创新型企业为研究样本，在考察自主研发与创新绩效之间关系的基础上，选取技术联盟、外国技术购买和海外研发三种开放式创新活动，探究其对自主研发与企业创新绩效之间关系的影响。 文章主要从以下三个方面对已有研究进行扩展：第一，与以往直接考察自主研发或开放式创新与企业创新绩效关系的文献不同，本文将自主研发、开放式创新与企业创新绩效整合到同一框架中，系统地把握和分析开放式创新在自主研发与创新绩效之间的作用过程。第二，将开放式创新活动自身的差异纳入研究之中，具体分析技术联盟、外国技术购买和海外研发三种开放式创新活动对企业自主研发和创新绩效关系的影响。第三，在研究方法上，已有的国内文献主要是以案例分析来探讨开放式创新对企业自主研发的影响，本文则采用中国创新型企业的研发数据进行实证分析和检验，进一步丰富相关研究。 二、理论分析与研究假设 (一)理论分析 创新理论的确立始于熊彼特所著的《经济发展理论》一书(Joseph Schumpeter，1934)，在此基础上，创新理论得以拓展和延伸，并得到快速发展。研究中将重点讨论“自主研发”、“开放式创新”以及二者之间的整合三个分支。 1.基于资源基础观的自主研发 资源基础观(Resource-based View，RBV)认为，企业的内部资源对其生存发展至关重要，它强调企业所拥有的资源对提高企业创新绩效、获得持久性竞争优势的独特价值。企业资源包括企业所拥有的资产、能力、组织、信息、知识等要素。其中，研发投入是企业创新的重要资源，也是企业技术进步的动力和基础。 自主研发，主要强调企业利用内部研发资源完成研发项目，它在很大程度上影响着企业的创新绩效和竞争优势。一方面，增加内部研发投入，有助于企业引进先进的生产设备，雇佣更多高端技术开发人才，不断优化创新资源结构，并通过知识和经验的积累，增加企业的技术知识存量，建立企业的知识库，增强企业的竞争优势(洪俊杰、石丽静，2017)。另一方面，伴随着内部研发支出的增加和技术资本的不断累积，企业对新技术的消化吸收能力随之增强，能够更好地利用外部创新资源(Grimpe and Sofka，2009)，增强自身创新能力，不断提高创新绩效。
