DOI：10.13502/j.cnki.issn1000-7636.2017.10.008 熊彼特(Schumpeter)认为经济社会的发展实际上就是由一次又一次的“创造性毁灭”过程所构成，而“创造性毁灭”过程的动力来源就是创新活动，因此，要推动高新技术产业发展，抢占国际经济和科技的制高点，关键在于创新。中国专利申请数量世界第一，创新水平却仍处于世界较低水平，很多发明者或专利持有人拥有专利，却无法找到合适的企业来进行产品化、商业化，实现创新能力的转换，这主要是由于中国缺乏具有企业家精神的企业家，难以将众多的发明成果转化为创新，难以实现中国从专利大国向创新大国的转换。从专利走向创新，关键影响因素是什么？一些企业专利持有量并不是最多的，却在行业中最具创新力，最具竞争力，其中缘由又是什么？本文将通过剖解微观企业的数据，来打开专利到创新的黑箱，找寻出企业偏好专利、不偏好创新的缘由，更希图找寻出从专利到创新的路径，提升专利转化为创新的比率，提高中国企业的创新水平。 一、文献回顾 对专利、创新与企业绩效三者之间关系的研究主要集中在四个方面。 第一，关于专利与企业绩效之间的关系。斯谢尔(Scherer，1965)对美国365家大型企业的专利授权与企业绩效进行了实证分析，结果表明，专利授权对于企业绩效变量的正向作用显著[1]。考曼诺(Comanor，1969)利用美国57家制药企业的数据，发现专利授权与专利申请都与企业绩效有正相关关系[2]。格瑞利切斯(Griliches，1981)认为R&D投入和专利技术对于企业价值有提升作用[3]。艾瑞和赛克格诺利(Arora & Ceccagnoli，2006)认为企业关键技术的专利申请能够提升企业绩效[4]。国内学者中，刘小青和陈向东(2010)也提出专利申请与专利授权都对企业绩效具有正向作用[5]。 第二，专利管理水平对企业绩效的影响。曹勇等(2011)发现专利管理有利于企业技术创新绩效的提升[6]。恩斯特等(Ernst et al.，2016)认为专利管理与企业的专利许可收入、销售增长和利润率呈正相关关系[7]。赵莉和王华清(2015)基于118家高新技术企业的研究表明专利管理有利于高新技术企业的绩效提升[8]。 第三，关于创新与绩效的关系。周煊等(2012)发现技术创新数量水平高的企业能够显著提高销售收入与盈利水平，但是质量水平却相对复杂[9]。杨楠(2015)以2002-2013年中国352家上市公司为样本，研究发现企业的技术创新能力有利于企业绩效提升[10]。刘刚等(2017)以291份调查问卷进行实证检验，发现企业商业模式创新的程度与企业绩效呈现显著的正向关系[11]。 第四，关于专利与创新之间关系的研究。吴志鹏和方伟珠(2003)认为专利的授权标准过高或过低都不利于企业的技术创新[12]。卡诺兰(Carolan，2008)认为专利对于企业绩效的贡献，是通过技术创新的过程来实现的[13]。勒纳和泰勒尔(Lerner & Tirole，2004)认为提高专利授权标准有利于企业技术创新[14]。 本文将基于以上文献，从熊彼特创新理论的视角，首先将构建一个概念模型，提出专利与创新之间的关系，并提出专利偏好、专利陷阱与创新困境的研究假说，然后，利用微观企业的调研数据，对研究假说进行检验，实证分析专利、创新与企业绩效之间的关系。 二、专利偏好、专利陷阱与创新困境的提出 (一)数据调查 数据来源为2015年7-8月对北京大学、清华大学、浙江大学、复旦大学、上海交通大学与南京大学等六所高校EMBA学员的问卷调查所得。此次共发放调查问卷400份，共回收312份，有效问卷226份，有效问卷回收率为56.5%。调查问卷所涉及的有效样本企业来自24个省级区域，这些企业基本可以反映全国高新技术企业的情况，因此研究具有一定的普适性。 1.创新水平(inn) 问卷设计问题“贵公司自初始投资以来，在产品或服务方面做了哪些更新或升级？”，被调查企业可以在“产品或服务水平更新”“产品或服务所需的技术设备更新”“产品或服务流程改造”“产品或服务质量改进”“产品或服务的新市场开拓”“应用了不同类型的新服务或新产品”“其他已经应用的创新”这七个选项中选择，七个选项权重分别为0.1、0.1、0.1、0.1、0.2、0.2、0.1，并采用赋值和选项加权平均法，来构造创新水平指标。 2.专利规模(inv) 问卷设计问题“贵公司初始投资后，已经获得多少项专利？”，受访企业可以在“发明专利”“实用新型”“外观设计专利”中填写相应的数量，由此得到企业所拥有的各项专利的数量，进而可得到专利规模的指标数值。 3.企业家精神(spt) 企业家精神利用企业家承担风险以及对于创业成功的态度来度量，将二者赋权，数值加总，即可得到企业家精神变量的数值(限于篇幅，此处略去问卷问题与赋值)。 4.企业绩效水平(pef) 考虑研究的便利性以及数据的可得性，本文采用企业在市场中的竞争力指标来衡量企业绩效，为了获得该指标数值，对问卷中“市场竞争力处于行业绝对优势地位”“市场竞争力超过行业平均水平”“市场竞争力已达行业平均水平”“市场竞争力未达行业平均水平”这四个选项分别赋值为4、3、2、1，进而得到企业经济绩效水平的数值。
