基于区块链技术的供应链智能治理机制

       一、引言

       在21世纪供应链竞争时代，供应链失败率高的原因既源于利益独立的企业之间存在信息不对称，又源于决策者有限理性导致的不完全契约，这可能引发参与者机会主义行为，即信任问题[1]。鉴于治理机制存在着缓解机会主义风险的可行性和效能[2]，供应链治理(Supply Chain Governance,SCG)研究逐渐兴起，以期更好解决事后“敲竹杠”与相应再谈判和利益分配问题[1]。随着互联网信息传输的加速和共享理念的普及，供应链治理问题既因信息不对称消减而有所缓解，又因技术双刃剑所致新的机会主义风险和信任问题而有所加剧，如电商相关刷单和假货产业链问题。

       为促进信息互联网向价值互联网进化，伴随基于点对点(Peer-to-Peer,P2P)比特币等虚拟货币(亦区块链1.0)的快速发展，支撑其后的区块链技术凭借机器制造信任的机制和可自动执行的智能合约等特性，得到了全球各类组织的高度关注与积极探索，形成在货币领域外(如金融、数字版权、物联网、供应链管理、公共管理领域)的广阔应用(亦区块链2.0/3.0)[3-5]。区块链的去中心化和去信任(Trustless)的技术特点，为互联网环境中供应链治理塑造了全新环境，尤其是物联网中智能合约的智能设备/代理者为原有关注人/组织之间信任的供应链治理开辟了一个与人无涉的智能运作新层次，并映射出供应链智能治理研究新课题。基于博弈多智能体关注行业标准联盟运作的企业标准联盟治理研究[6]，为供应链智能治理的研究提供了范例。区块链首先在点对点的价值交换上发力，若扩展至社会即可形成新型的全自动智慧型契约社会[7]。鉴于现有供应链治理研究中制度观和结构观多强于行为观[8]，应发展智慧型互联网，并加强社会急需的以行为观为主、制度观和结构观为辅的基于区块链的供应链智能治理研究。

       二、区块链相关互联网治理机制体系及其与供应链治理的集成

       狭义的区块链(Blockchain)是一种按照时间顺序将数据区块以链条的方式组合成特定数据结构，并以密码学方式保证的不可篡改和不可伪造的去中心化共享总账，能够安全存储简单的、有先后关系的、可在系统内验证的数据；广义的区块链技术则是利用加密链式区块结构来验证与存储数据，利用分布式节点共识算法来生成和更新数据，利用自动化脚本代码(智能合约)来编程和操作数据的一种全新的去中心化基础架构与分布式计算范式[9]。在去中心化，去中介的结构下如何达成信任和共识是关键，而由中本聪首创的比特币结合博弈论、分布式IT以及密码技术并以工作量证明链(亦最长链)解决了“拜占庭将军问题”(亦分布式数据的全局一致性/共识问题)和“双重支付问题”(亦数字货币的双花问题)，建立了一整套基于密码学而去信任的互联网治理机制体系[10]。表1总结了斯万、唐塔普斯科特、穆贾雅和纳拉亚南的区块链书籍中区块链相关治理机制，[3-4,11-12]形成一个较为完整的互联网治理机制体系。

      

       区块链技术为供应链治理奠定了新的基础和方向。高效、可靠的全球信息传输系统必然要求与之匹配的高效、可靠的价值传输系统，这是区块链兴盛之根本[3-5]。货币作为流动性过滤掉或忽略掉了价值的使用特征(即认知上具体的、空间上本地的、时间上当下的、进而必定分布式的特征)；区块链1.0抓住了货币流动性之分布式特征，虽然早期会用作一般等价物的记账簿，但是最终必然需要发展出一种情境化使用的估值功能[13]。实际上区块链1.0至3.0的发展过程就是不断在实现点对点交换价值的基础上更多融合使用特点及其使用价值的考量，如可编程脚本技术支持的智能合约在相关系统的后期运行中，可根据使用情况来自动调整利益分配，而协作机制时常采用按使用量(次)计费法。当前，针对立足产业供应链(包括各方商流、物流和信息流的运营集成)的供应链金融，区块链基于其技术优势改进了互联网供应链金融中的支付清算、数字票据等金融活动以及权益证明、物流运作证明等产业活动[14-17]，从而实现对业务情境化的融合[15,18]。这种区块链与供应链治理在网络上借助信息系统集成实现的集成还有数字供应链[19]、供应链动态多中心协同认证[20]和以智能合约程序研发促进多方的商务合作[21]。该集成继续借助物联网深化集成智能，如结合物联网技术形成“数字智能资产”以实现灵活的供应链治理[9]，并且区块链与物联网的集成和共享经济结合越来越紧密[22]，而点对点的共享经济(如Uber和Airbnb)正是侧重集成使用价值和交换价值[23-24]。总之，区块链为供应链治理奠定了新的互联网基础，为集成使用价值和交换价值提供了新的发展方向。

       虽然区块链为供应链治理奠定了新网络基础和集成方向，但相关集成研究急待深入，其原因有两方面。在区块链方面，现有研究过于推崇互联网技术而轻视其他科学，如过于推崇区块链算法信任[25]是否合适，尤其在区块链存在51％攻击隐患[9]情况下仅立足此种算法信任存在巨大风险。在供应链治理研究方面，虽然综述已指明集成交易属性、主体属性、结构属性和环境属性分析的体系以及融合交易成本、资源主义和社会关系三大学派的发展路径[1]，但是当前集成使用价值与交换价值的分析还不深入，缺乏更好应对情境化的供应链治理尤其是智能治理研究。鉴于区块链和物联网凭去中心、去信任、易共享且含智能的治理机制体系为供应链治理提供了全新互联网环境、组织形式和治理工具，本文围绕供应链治理(尤其是与信息技术相关的治理)研究现状的剖析，分析基于区块链技术的供应链智能治理，并为发展全自动智慧型契约社会探索可行路径。