标准与技术、市场、政策之间的作用机理研究　　

作者简介：
叶选挺(1983-)，男，浙江温州人，博士，北京理工大学管理与经济学院讲师，北京经济社会可持续发展研究基地，研究方向为技术创新管理、科技评价，北京 100081；尹静茹(1994-)，女，河南安阳人，北京理工大学管理与经济学院硕士研究生，研究方向为技术创新管理与科技评价，北京 100081；张剑(1986-)，男，山东东营人，中央财经大学政府管理学院讲师，研究方向为科技政策，北京 100081；黄萃(1978-)，女，江西新余人，博士，清华大学公共管理学院副教授，研究方向为公共政策、科技政策，北京 100084；苏竣(1965-)，男，陕西户县人，清华大学公共管理学院教授、博士生导师，研究方向为科技政策，北京 100084

原文出处：
科技进步与对策

内容提要：

以中国半导体照明产业标准光组件为例，对标准与技术、市场和政策间的作用机理进行了分析。研究表明：标准可以提高产业技术可接受度，使得技术在产业范围内得到更为广泛的应用；技术成熟度决定了产业标准化过程中采用的标准类型；标准的实施和应用可以使产业在全球市场竞争中获得优势；参与全球市场竞争，也将促使标准在制定过程中更多地注重开展本国产业内部及国际间的合作；标准的实施和应用将推动政策的示范和扩散；政策可以推动产业标准的制定工作。


期刊代号：C31
分类名称：创新政策与管理
复印期号：2017 年 05 期

字号：大中小

      1 引言

      中国政府提出的“创新驱动发展战略”强调要把创新成果标准化，以更好地发挥创新效果。然而，对于创新成果标准化是促进还是阻碍创新仍存在争论[1-5]：一方面，标准可以促进创新。标准是通过生产“符合标准”的产品，为相关技术的应用和创新提供基础，并有助于开拓市场[6-7]；另一方面，标准可能阻碍创新。尤其是当依照标准生产的设备拥有大规模市场及高昂的沉没成本时，标准就会成为创新的阻力[8-9]。但是，这种存在于学界的争论，并没有影响中国把标准作为应对国际竞争的手段与策略[10-13]。中国经济规模逐渐扩大，影响力日益增强，基础及前沿技术实力稳步提高，国家宏观政策决定了标准化进程，使得中国标准化问题逐渐成为研究热点[14-16]。

      随着经济、科技全球化的深入发展，中国正在积极地融入全球创新网络，参与全球化的竞争与合作中[17]。Kennedy等[8]认为，中国已经在将国内标准推广到国际社会方面取得了一些成就，并且在联合开发标准方面作出了一定贡献，但中国并不能阻止其它竞争性标准推广。中国政府、科研机构及工业界中那些与全球经济密切融合的参与者最有可能成功，因为其更容易适应全球标准体系[18]。在致力于开拓国际标准的过程中，中国的标准化有其显著的特点，技术驱动、市场推动、政策引导都是中国在标准制定过程中的关键影响因素[19-21]。

      技术、市场和政策作为产业标准分析的重要维度，受到许多学者的关注[22-26]。从产业实践来看，技术、市场、政策与标准的制定之间存在相互作用，如何理解其相互作用机理，对于提升产业标准的竞争力，推动产业优化升级意义重大。由于标准与技术、市场、政策间的作用关系与机理十分复杂，本文选取中国半导体照明(Light Emitting Diode，LED)产业标准光组件为对象，分析LED标准光组件在制定推出过程中与技术、市场和政策如何相互影响，为分析和挖掘标准与技术、市场和政策间的关联关系提供一个分析视角和实证案例。本研究框架和分析过程可用于相关案例的分析，通过多案例，进一步总结和归纳标准与技术、市场、政策间的作用机理。

      2 研究框架与数据搜集

      标准的制定受技术环境、市场环境和政策环境影响，同时对这三者又产生反向作用。厘清标准与技术、市场、政策的关系，对于提升产业标准的水平和竞争力具有重要作用。本文拟建立三维分析框架，探索标准与技术、标准与市场、标准与政策之间的相互作用，如图1所示，其中连线表示标准与3个维度间的相互作用关系。

      

      图1 研究框架

      本文所用的数据和案例主要来源于对中国LED企业的调研，这些企业涵盖了上游芯片、中游封装、下游应用等产业链的不同环节，地域上涵盖了长三角和珠三角等LED产业发展优势地区。其中，上游企业9家，中游企业7家，下游企业16家；访谈对象主要为企业的管理层、技术研发、市场营销人员。

      3 案例分析：中国LED产业标准光组件

      3.1 中国LED产业标准光组件发展现状

      LED产业是我国战略性新兴产业之一，近年来其发展势头非常迅猛。2014年，中国半导体照明产业产值达到了3507亿元，较2013年的2576亿元增长36%，成为2010年以后国内半导体照明产业发展速度较快的年份。其中上游外延芯片产值达到138亿元，中游封装产值达到517亿元，下游应用产值则上升至2852亿元。图2为2006-2014年间各产业链环节的产值变化情况。

      

      图2 2006-2013年中国LED产业产值按产业链环节分布

      数据来源：中国国家半导体照明工程研发及产业联盟统计数据。

      随着LED产业的不断发展，众多企业纷纷进军LED照明领域。据不完全统计，目前中国LED企业数量突破万家。但由于缺少规范统一的标准化光组件和灯具标准，并且各企业自身的装备设施、工作基础和技术水平不同，导致市场上的LED照明产品种类繁多、性能各异、互换性差，给整个产业的健康发展带来了严峻挑战。

      为实现LED照明产业规格化、系列化、标准化，提升中国LED产业水平和综合竞争能力，广东着力于实施LED照明标准光组件项目，试图将技术创新、标准研制与产业化应用紧密结合，以促进LED产业科技成果加速向标准化、产业化和国际化转身，抢占产业发展制高点。

      3.1.1 LED标准光组件概念

      标准光组件是指以LED芯片为基本发光体，具有在光、色、电、热特性，以及外形尺寸、机械配合形式、应用接口端和使用方法等方面统一规范，用于照明产品及照明系统的不可拆分的发光单元[27]。标准光组件的表征要素是指以标准光组件体系规范为衡量标准、分属不同层级标准光组件产品所具备的特征属性，包括产品功能、应用范围、结构特性、接口形态、产品性能、使用规范和专利分析7大要素。

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