DOI：10.19361/j.er.2016.04.07 一、引言及文献综述 企业间激烈竞争的焦点已经转向它们能否通过及时、低成本和高效率的方式进行知识创造和知识商业化(Sampson，2007)。严酷的市场竞争迫使企业不断加快技术的升级改造、产品的推陈出新、资本设备的更新换代。为了应对这些竞争压力，企业通常需要寻求内部研发的替代方案。而企业联盟研发便是一种有效的替代方案，凭借它，企业可以获得互补性资源、收获研发的规模经济效益、缩短研发周期并拓展产品线的宽度和深度，同时企业还可以分摊研发成本和风险(Powell and Grodal，2005)、向合作伙伴学习(Wassmer，2010)。既然企业联盟研发的收益如此丰厚，那么为何并非所有企业都结盟呢？事实上，企业的联盟研发策略取决于所在国家或地区的司法效率、金融体系和产权保护等制度安排与实施机制。政治关联作为正式市场制度的替代性机制(Zhou，2013)，也会对企业联盟研发决策产生深刻的影响。对于转型经济体而言，政治关联犹如“援助之手”和“攫取之手”，对企业联盟研发投入产生“挤入”和“挤出”两种效应。一方面，凭借政治关联，企业可以降低创新活动过程中由糟糕的契约实施环境所产生的交易成本(Tan et al.，2009)，并为企业创新提供产权保护(Aidis et al.，2008)等，从而挤入了企业的联盟研发投入；另一方面，凭借政治关联，企业通常可以获得市场特权，而无意为创新冒风险，从而妨碍了企业创新，产生政治资源的诅咒效应(袁建国等，2015)，从而挤出了企业的联盟研发投入。 同样的，在转型经济体中，地理邻近性也是企业联盟研发投入决策过程中需要着重考虑的关键因素之一。现有的文献，无论是基于交易成本的视角，还是网络理论的观点，都强调了区位特征在企业联盟研发投入过程中的重要作用(Iammarino and McCann，2006)。这些理论一致认为地理邻近性能够降低合作伙伴的机会主义行为并促进知识转化(Narula and Santangelo，2009)。 特别地，对于处在经济转型关键时期的中国而言，市场环境不稳定、正式制度不完善和政府管制过严等问题并存，严重制约了企业致力于创新活动的动机(Li and Zhang，2007)，同时也妨碍了企业研发联盟的形成(Mukherjee et al.，2013)。在经济转型升级的阵痛期，如何通过激励企业创新来实现现阶段中国经济从“要素驱动”向“创新驱动”转变，已经成为学术界和实践界普遍关注的重大课题之一(李后建、张剑，2015)。基于此，本研究根据新制度经济学的观点，并基于现有政治关联和地理邻近性的文献基础，系统地评估了转型经济体中政治关联和地理邻近性对企业联盟研发投入倾向和强度的影响。 与现有研究相比，本文有如下特色和贡献：(1)现有研究仅强调了地理邻近性对企业联盟研发的影响，并未指出交通基础条件以及区域的通达度对企业联盟研发的影响。而本文的研究结论表明，并不仅仅是地理邻近性有助于企业联盟研发，更重要的是地理空间上的交通基础条件和通达度。(2)本文的研究结论有助于更好地理解在正式制度缺失的经济体中，政治关联对企业联盟研发行为的重要影响，同时也揭示出政治关联是地理邻近性与企业联盟研发投入之间关系的有效调节变量之一，为进一步理解非正式制度条件下地理邻近性与企业联盟研发投入之间的关系提供了翔实的微观经验证据。(3)本文进一步研究发现，信息通讯技术的使用有助于弱化地理邻近性对企业联盟研发投入的积极影响，这为联盟研发企业寻求打破地域上的“空间黏性”的有效手段指明了方向。 二、理论基础与假设建立 (一)政治关联与企业联盟研发投入 对于处在经济转型期的中国而言，在正式制度缺失的情况下，一些非正式的替代机制便嵌入在行为准则、伦理规范和风俗习惯之中(North，1990)，并对企业的生存和发展起着至关重要的作用，其中最具代表性的替代性机制便属政治关联。大量文献探讨了政治关联对企业行为和企业绩效的影响(Zhou，2013；Guo et al.，2014；李维安等，2015；谢家智等，2014)。这些文献的研究结论显示，在正式制度缺失的发展中国家，特别是处在转型期的新兴国家，政治关联不仅有助于企业获得关键资源和机会，而且还可以帮助企业顺利开展其他业务，例如企业联盟研发。 在法制制度并不完善的经济体中，政治关联能够为知识产权提供有效保护。新制度经济学理论表明，产权保护是企业联盟研发形成的一个重要前提(Dixit，2004)。这是因为产权保护可以有效地抑制合作伙伴的机会主义行为(North，1990)。然而，在转型的经济体中，政府部门通常不能为知识产权提供足够的正式保护，这迫使某些企业试图寻求产权保护的替代性机制(Dixit，2004)。Faccio(2006)指出，政治关联可能是知识产权保护的一种有效机制，因为政府部门通常享有强制力，它们能够为企业的知识产权提供有效的强力保护。 除此之外，在市场机制并不完善的经济体中，政府部门通常在配置资源和经济机会的过程中发挥着至关重要的作用(Faccio，2006)。因此，建立政治关联的企业在获取政府部门提供的资源和机会方面具有明显的比较优势，这奠定了企业联盟研发的基础，部分决定了企业的盈利能力和生存机会(Johnson et al.，2002)。因此，政治关联为企业联盟研发的形成提供了便利。
