0 引言 本文通过对文献进行梳理和总结发现，我国中小企业自主创新能力提升机制包括动力机制、激励机制、风险防范机制和知识产权保护机制[1]、法律保障机制、财税、金融机制[2]等，但从RJVs角度研究中小企业自主创新能力提升机制的文献较少，因此是我国亟须解决的一个新课题。 国外学者多从机制影响因素角度进行分析。Grossman等[3]认为，如果产权分配合约不完备，RJVs的稳定性将受到严重影响。Aspremont和Jacquemin[4]认为，研发技术产出成果溢出水平高低对RJVs具有重要影响。Banerjee和Lin[5]认为，RJVs成员之间的差异性会影响RJVs合作机制的稳定性。 国内学者多从机制构成角度进行研究。苏婧[6]从产业技术创新战略联盟角度认为，联盟实质上是产学研结合机制创新，其系统研究了联盟资源整合与优化配置机制、风险共担与利益共享机制、开放发展机制、成果扩散和辐射带动机制、人才培养机制等。马宗国[7]认为，中小企业研究联合体(RJVs)信任机制是一个复杂的动态系统，其包括中小企业RJVs信任合作动因、信任机制作用机理、伙伴选择信任评价和信任机制稳定性等内容。在机制重要性方面，他认为，信任机制稳定可显著减少RJVs企业间的交易成本，促进RJVs企业间长期合作，提升RJVs企业间的研发效率，有利于RJVs企业间合作的稳定性。袁少茹[8]认为，企业自主创新机制体系构建包括动力机制、组织机制、政府支持机制、运行机制和激励机制等方面。 综合国内外学者现有研究成果，本文将RJVs视角下中小企业自主创新能力提升机制归结为：学习机制、人才资金投入机制、研发创新机制、利益驱动机制、市场竞争机制、绩效评价机制、政府支持机制、成员选择机制和成员信任机制等，并结合扎根理论对中小企业自主创新能力提升机制进行研究。 1 研究设计 1.1 研究方法、假设与对象 (1)研究方法。案例研究法最适宜回答“是什么”和“为什么”的问题，且最适合解决定性问题。另外，多案例研究法不但可以排除个别现象，还可以增强理论的说服力。鉴于此，本文选择多案例研究法，对我国中小企业RJVs自主创新能力提升机制进行研究。 扎根理论方法的主要思想是对象界定、资料搜集与资料分析交互进行，即获得数据后立即进行数据分析和编码，从中产生新概念和新范畴，并与已经形成的概念、范畴或关系进行比较，据此进行新的数据收集和分析工作，直至达到理论饱和，即新资料中再无新概念、范畴或关系出现。若理论尚未饱和，则需重新审视资料收集和分析过程，并进行相应的资料补充，使理论达到饱和[9]。本文选择扎根理论方法可逐步形成影响中小企业RJVs自主创新能力机制的模型，从而为我国中小企业发展提供依据。 (2)研究对象。基于多案例研究多为定性研究的特质，本文选择具有典型性且具备重复性操作等特点的企业作为样本。符合多案例研究标准的企业应具备以下特征：①所选企业最初为中小企业或目前仍为中小企业；②所选企业积极进行自主创新，并取得一定成效；③所选企业在构建研究联合体中具有一定效益。 按照上述3个特征，本文选定赛斯特集团、宏微科技公司、迅雷网络技术有限公司为研究对象，探索基于研究联合体的中小企业自主创新能力提升机制以及机制间的相互作用。 1.2 案例信息获取与处理 (1)案例信息获取。由于多案例研究法和扎根理论研究法是对理论的归纳，主要是定性分析，不进行数据统计。因此，本文采用访谈法，按照一定结构，设计与所需信息相关的问题，对公司人员进行半结构访谈，对受访者传达的信息进行归纳。另外，部分信息来源于3个公司的网站公告及相关网页。 (2)案例信息处理。多案例研究法基本架构：①资料收集；②案例分析(本文采用扎根理论方法)；③研究分析。扎根理论方法步骤见图1。
图1 扎根理论研究方法流程 2 案例分析 2.1 赛特斯集团 (1)开放性编码。扎根理论的概念化和范畴化逐次替代了资料内容，其使得分析和研究复杂庞大资料数据的任务转而简化为考察这些概念，尤其是范畴间的各种关系和联结[10]。在资料开放性编码过程中，本文将赛特斯集团的资料概念化和范畴化，共得到17个概念，总结出研发创新机制、市场竞争机制、人才资金投入机制、政府支持机制、成员选择机制、学习机制、成员信任机制、利益驱动机制、绩效评价机制9个范畴。 (2)主轴译码。主轴译码是指通过运用因果条件→现象→脉络→中介条件→行动/互动策略→结果这一典范模型，将开放性译码中得出的各项范畴联结在一起的过程[11]。其中，脉络、中介条件、策略是主范畴，因果条件、现象和结果为副范畴，其对主范畴起辅助作用。在主轴译码阶段，通过典范模型共得到3个主范畴，分别为内部机制、外部机制和协调机制。 内部机制由学习机制、人才资金投入机制、研发创新机制、利益驱动机制4个范畴以及领导团队管理经验丰富、董事长是创新型企业家、重视顶尖科技人才培养、团队创新、不仅获得资金支持而且获得了美誉、加强与科研机构的学习与合作、重视技术研发、拥有百项知识产权、合作带来超额利润、为大众带来效益10个概念构成。外部机制由市场竞争机制、政府支持机制、绩效评价机制3个范畴以及在多地设有分销机构、把握市场风向、新业务与新理念开创者和践行者、得到省和市政府大力支持4个概念构成。协调机制由成员选择机制、成员信任机制2个范畴以及借高校智力支持获得技术进步、与国内外顶尖科研机构合作实现技术创新、与政府及国企合作使风险降到最低3个概念构成(见表1)。
