1945年至今的美国科学研究简史

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科技中国

内容提要:

09


期刊代号:C31
分类名称:创新政策与管理
复印期号:2016 年 07 期

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       1 作为科学资本的科学研究

       《科学,永无止境的前沿》

       ——万尼瓦尔·布什

       第二次世界大战接近尾声时,富兰克林·德拉诺·罗斯福(Franklin Delano Roosevelt)总统的战时科学顾问、科学研究与开发办公室(OSRD)主任,万尼瓦尔·布什(Vannevar Bush)博士收到一封非同寻常的总统来信(时间为1944年11月17日)。

       罗斯福总统敏锐地意识到,战争时期建立起的联邦政府与国家顶尖大学之间史无前例的研究合作关系,对于美国的胜利至关重要。他在信中指出,OSRD以及政府一大学合作关系是“战时的独特试验,主要用于协调科学研究与运用既有科学知识解决技术难题。”他继续写道:“这种尝试在和平时期同样能得到有益的运用”。罗斯福让布什提出联邦政府达成该目标的行动建议,尤其是“为了在医疗及相关科学领域实践所取得成效的基础上进一步开展工作”,可以设计出怎样的行动计划,以及在“挖掘和开发美国科学人才”方面可以实施哪些方案。概括而言,罗斯福总统提出如下问题:“政府在当前及未来可以做些什么?以帮助公共及私营组织开展研究活动。”

       布什还没来得及完成最终报告,罗斯福总统已于1945年4月12日辞世。1945年7月25日,布什致信杜鲁门(Truman)总统,提交其报告《科学,永无止境的前沿》,该报告成为美国科技政策的标志性文本。

       布什总结道:国家仍具有充满活力的开创精神,科学为手持工具的开拓者们提供了大片未被探索的腹地,这种探索将给国家和个人带来巨大回报。科技进步对于国家安全、国民健康、增加就业、提高生活水平,以及对于我们的文化进步都有重要意义。在其简要的报告中,布什突出了科学对于国家安全、健康医疗以及大众民生的重要性,强调“我们希望到战争结束时仍有充足的就业”,这要求“诞生大量有活力的新兴企业”。他还强调“新的产品与工艺并非生来就发育完全,它们建立于新的原理和概念之上,而这些原理和概念又是源生于基础研究……显然,更多更好的科学研究是我们实现充分就业目标的必要条件之一。”

       布什将科学研究喻为“科学资本”,以表达其观点:研究经费不应被视为成本,而是对美国未来、经济以及民生的投资(这一观点被研究该问题的主流经济学家们认同)。布什对如何提升科学资本进行了详细论述:

       首先,我们必须拥有大量受过科学训练的男男女女,依靠他们来创造新的知识并开展以实践为目的的应用。其次,我们还须加强基础研究中心的建设,主要是学院、高校和研究所。这些机构能提供最有助于新科学知识诞生的环境,受直接的、有形的压力影响最小。除一些特例外,大多数产业界或政府里的研究都覆盖了运用现有科学知识解决实际问题的过程,只有学院、大学和少数研究所可以将他们大部分的研究工作致力于拓展知识的边界。

       从报告完成之日起,近七十年内这份科学资本的秘方一直引人注目。几十年来,该秘方颇见成效,让许多美国的大学跻身世界前列。它们的研究产出以及培养的学生随之创造出新的产业、就业机会和财富;它们还持续培育出由许多国家顶尖科学家和工程师组成的大学院系,这些科学家和工程师参与学术排名并不断进取。

       2 新的产品与工艺并非生来就发育完全

       联邦对基础科学研究投入的新时代——国家科学基金会的建立

       布什的报告表明了原则性立场,同时也涵盖了关于如何实现罗斯福总统信中所列目标的详细建议。在“通向终点的路径”这一章节中,布什提出一种实现目标的机制,其目标内容本身在报告的前部分曾有概述。他提议成立一个新的联邦机构,即国家研究基金会(NRF),它将给所有领域的基础研究提供经费支持,包括医学研究、长期的军事研究及先进科学教育。他认为这个新机构应该是一个“独立的机构”,换言之,它不受任何负责非科学领域事物的“运行机构”控制。“在竞争式运行中,研究往往是受害者”。他提出,单一机构是最好的,因为它将允许科学知识流跨越传统的学科边界(例如,从化学到医学)。NRF将接受项目主持大学主动提交的研究计划,聘请专家开展同行评议以评估该计划的价值,然后给被选中的大学提供研究资金,由大学负责管理所拨付的经费。新设立的机构不会取代农业部、商务部、内务部或其他运行机构既有的研究项目,这些项目仍然主要聚焦于满足国家特殊需求的应用研究。相反,NRF将关注不直接指向特别应用的基础研究,当然也不受产业界支撑。布什主张NRF还应支持基础的国防研究,但不支持关注武器系统升级发展以及为应用研究提供服务。

       布什博士总结了他认为新组织机构取得成功的五个关键“基本原则”:(1)在一段年限内,经费应保持稳定,以使长期项目得到落实;(2)机构人员应由基于兴趣和专长而选举产生的国民代表组成;(3)该机构应支持政府之外的研究,且不开设自己的实验室;(4)支持学院、大学以及研究所开展的研究,应该给予它们自行设定内部管理政策、用人制度以及研究方法与范围的权力;(5)该机构必须对总统和国会负责。

       根据布什博士的划分,NRF由如下部门构成:医学研究部、物理与自然科学研究部、长期军事研究部、科学人力资源与教育部、出版与科学合作部(尤其是国际合作)。他还为NRF设定了如下目标或任务:

       国家研究基金会应该促进发展利于科学研究和科学教育的国家政策,应该支持非盈利组织的基础研究,应该通过奖学金等方式培养美国青年中的科学人才,还应该通过合同约定或长期支持等方式支持军事领域的研究。

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