在东西方冷战时期，西方国家曾经两度对苏联禁运能源技术设备。第一次是1962年11月21日至1966年北约组织对苏联禁运大口径输油钢管和相关输油管线设备。第二次是20世纪80年代美国和巴黎统筹委员会成员国对苏联禁运能源技术。其中，在东西方贸易管制政策史上，北约组织对苏联实施大口径输油钢管和相关输油管线设备的禁运，乃是空前绝后的重大事件。自20世纪60年代以来，国际学术界始终重视有关北约组织对苏联能源设备禁运政策的研究。①当然，受有关国家历史档案解密进程的限制，在这一领域还有诸多问题有待继续探索。譬如，美国政府究竟从何时起开始关注西欧国家、日本与苏联的能源贸易的？本文依据近年来美国、英国、日本解密的档案资料，对这些问题进行探讨。 一、东西方能源贸易的兴起与美国政府的最初对策 1948年3月，美国政府决定禁止向苏联和东欧各国出口战略物资，因此拉开了对社会主义国家实施经济遏制战略的序幕。1949年年末至1952年8月，巴黎统筹委员会和中国委员会相继建立，这标志着美国经济遏制战略扩大成为整个西方世界的共同行动。在一般意义上，美国追求的基本目标是阻遏苏联集团战争潜力的增长、加剧苏联集团内部政治经济关系的紧张化，但是，“对共产党中国的贸易管制，不仅要阻碍其战争潜力的增长，而且还要阻碍其工业化；对欧洲苏联集团的贸易管制，则只是要阻碍其在欧洲战争潜力的增长”②。在艾森豪威尔政府时期，美国经济遏制战略进行了重要调整。首先，为了分化社会主义国家，决定局部缓和对苏联和东欧国家的贸易管制，继续维持现行对中国和朝鲜的管制水平。其次，将技术转让更加明确地纳入东西方贸易管制的范畴，重新确定美国东西方贸易管制的对象是，“对苏联集团有直接军事意义的物资、先进的合成技术、在促进苏联集团军事工业进步方面只有美国能够供给的物资、从美国获得以后能使苏联集团在军事生产上使用类似资源的物品”。1954年和1958年，巴黎统筹委员会相继两次调整国际管制清单，将对西方军事体系具有重大意义的计算机和网络设备等物资增补进来，而将那些美国和西欧国家认为在军事方面再没有发展前途的物资，或者是苏联已经具备同等研制能力的物资删除出去，其中包括对18英寸以下口径钢管、航速18节以下油轮、90,000磅以下民用飞机解除出口管制。1960年，巴黎统筹委员会通过了“行政例外程序”，其中规定，巴黎统筹委员会各成员国有权自行确定“例外程序”出口的物品种类，无须事前获得巴黎统筹委员会的批准，事后向巴黎统筹委员会申报备案。③巴黎统筹委员会管制政策和管制清单的调整，为西欧国家与苏联贸易关系的发展提供了新的空间。 在这一时期，苏联赫鲁晓夫政府开始积极寻求扩大东西方贸易关系，以便为苏联工业化和国防现代化获得技术和资金，其重要手段就是用苏联的能源换取西方国家的先进技术设备。1958年，苏联向非共产党国家出口的石油，占苏联石油出口总量的74％。1960年，苏联向非共产党国家出口的石油，占苏联石油出口总量的75％。1963年，苏联向非共产党国家出口的石油，占苏联石油出口总量的89％。④1958年，苏联政府宣布，凡是向西欧国家出口的石油产品降价22.5％，向东欧国家出口的石油只降价6％。1962年，苏联政府再次调整石油产品出口价格。凡是向西欧国家出口的石油产品降价55.7％，向东欧国家出口的石油产品只降价8.3％。在实际执行过程中，苏联对联邦德国、意大利、法国、日本各国的石油出口价格还存在着一定的差异。⑤石油出口收入成为苏联外汇收入的主要来源。1960年，苏联向西欧国家出口的石油收入为26320万美元，占苏联外汇收入的31.5％。⑥ 与此同时，苏联政府积极争取引进西方国家制造的40英寸口径的输油钢管，铺设从乌拉尔油田至东欧及黑海、波罗的海港口的输油管线(即“友谊线”)。这条输油管线建成以后，苏联的石油出口能力将增加到每天86.2万桶，比苏联当时使用24英寸口径钢管的输油管线节省39％的运费，比铁路运输节省72％的运费。石油出口价格将进一步下降。按照苏联政府的规划，共计需要210万吨40英寸钢管，其中，170万吨用于铺设天然气输送管道。然而，直到1965年，苏联自己只能生产85万吨40英寸钢管，至少需要进口70万吨以上。⑦联邦德国是向苏联出口大口径输油钢管数量最多的国家。根据美国方面的调查，1958年至1962年10月，联邦德国向苏联出口的大口径钢管就占苏联进口总量的80％。1958年为3,200吨，1959年为150,500吨，1960年为179,500吨，1961年为207,500吨，1962年为255,400吨。1962年10月5日，联邦德国与苏联签署补充协定，另外提供163,000吨40英寸钢管，总价值为2,800万美元。⑧根据日本外务省的调查，1959年和1960年，联邦德国向苏联出口的大口径钢管数量分别为199,000吨和235,000吨，大于美国国务院的调查数字。⑨ 意大利不仅是向苏联出口大口径输油钢管的主要国家之一，也是进口苏联石油最多的国家。1958年，意大利进口苏联原油只有24,000桶/天，占意大利国内石油消费总量的7.8％。1960年，增加到70,000桶/天，占意大利国内石油消费总量的16.5％。根据意大利与苏联签署的1960-1965年贸易协定，贸易额将达到1亿美元。其中，意大利向苏联出口的主要产品是50,000吨合成橡胶，价值27,000,000美元；240,000吨40英寸输油钢管，价值50,000,000美元；油泵及其他输油管线设备，价值19,000,000美元；柴油机，价值4,000,000美元；共计1亿美元。苏联向意大利出口的主要产品是11,000,000吨原油，价值80,000,000美元；低硫燃油15,000,000吨，价值21,000,000美元；共计101,000,000美元。⑩
