1 引言 2006年《国家中长期科学与技术发展规划纲要(2006—2020年)》提出“确立企业技术创新主体地位”，至2012年全国科技创新大会启动新一轮科技体制改革，以提高自主创新能力为核心，强化企业技术创新主体地位，重点推进科技与经济社会发展的紧密结合，已是实施创新驱动发展战略的重中之重[1]。纵观30年改革进程，企业技术创新主体地位问题是我国科技体制改革和科技政策演变的一条主线，同时也是从“中国没有企业”到“中国企业来了”发展历程的一个缩影。从“以企业为主体”至“强化企业技术创新主体地位”，要准确把握其内涵与政策意义，须看到我国企业技术创新所处的经济发展阶段和独特历史环境，而不要简单地从创新线性模型去理解[2]。 随着改革的推进，20世纪90年代以来关于企业技术创新主体地位的研究逐渐增多，其内容可分为三类：一讨论企业是技术创新主体的原因，其中经济体制转变、企业的创新市场实现者角色是根本原因，如赵克等(1996)、冯之浚(2006)、张赤东等(2013)等；二讨论企业技术创新主体地位的含义，其中以企业是创新决策、研发投入、科研组织和成果应用主体的判断标准最具有代表性，如陈雅丽等(2002)、刘昌年等(2005)、李新男(2009)等；三讨论企业技术创新主体地位的发展，焦点是企业是否成为技术创新主体，如杜伟(2003)、张义芳(2006)、孙福全等(2006)、汪锦等(2012)等。但目前相关研究中还存在三个不足：一是企业技术创新主体地位问题偏重于定性分析；二是定量分析仅限于个别指标，缺乏时间序列数据支撑；三是创新评价缺乏系统性①。 在过去的30年特别是2000年以来，我国企业技术创新进步十分明显，在创新投入、活动和产出等方面都取得了飞跃式发展，产业部门开始成为研发的主导力量[3]，如企业R&D经费支出占GERD的比例在来源和支出上都超过了70％。如果按照西方市场经济国家的基本特征[4]进行简单衡量，我国企业已成为技术创新主体了。问题是，目前主流观点却是“我国企业尚未真正成为技术创新主体”。原因是我国企业技术创新能力和国际竞争力还较低，核心技术与关键零部件受制于人，突破性原创技术少，绝大多数企业仍以技术引进、产品模仿为主。出现这一问题的根源在于对企业技术创新主体地位发展程度的研判缺乏深入研究。因此，科学、客观、系统和全面评价企业技术创新主体地位，动态监测企业技术创新，对推动国家创新体系建设、完善创新政策具有重要的理论和现实意义。 下面，首先提出一个基于NIS视角的系统分析框架，由此构建企业技术创新监测指标体系；然后对2000～2012年企业技术创新进行实证分析，以指数形式反映企业在国家创新体系中的技术创新主体地位和技术创新能力的变化趋势；最后给出主要研究结论及其政策启示。 2 企业技术创新监测指标体系 我们基于三个研究视角和一个边界条件构建企业技术创新监测指标体系，它们是：一，国家创新系统理论；二，创新过程理论，考察实现技术创新的全过程，而不是其中的某一个阶段或环节；三，创新的经济本质属性，突出反映企业产品创新、工艺创新、组织创新和营销创新的经济绩效，而不是简单地将科学技术研究及其成果等同于创新进行评价；边界条件则是将企业群体作为一个研究对象，即视所有企业为一个整体。 所谓技术创新主体是指在国家创新体系中占据主导地位，在技术创新活动中发挥核心作用，并在市场上实现技术创新经济效益的社会组织。在市场经济国家，企业自然是技术创新主体；而在我国转型发展中，企业的技术创新主体地位存在一个逐步确立、强化的提升过程。 技术创新是从创意到市场实现的经济行为。企业技术创新不是孤立的，而是与大学、院所等合作并相互影响的，因此企业技术创新是一个系统问题。国家创新系统(NIS)是一个国家之内由各个创新参与者及其相互作用而构成的网络，旨在推进新技术的发展和扩散，并为政府提供一个形成和执行创新政策的框架。OECD(1997)[5]指出，NIS结构是重要的经济决定因素，它由企业、政府、大学、科研院所和中介机构等在发展科学和技术中的相互关系与联系所组成，其中企业是NIS的核心[6]。这一结构是影响企业技术创新的重要因素，而企业技术创新的能力和绩效也不断改变企业在系统中的相对地位。可见，通过NIS分析创新参与者及其之间关系，可有效识别国家创新能力与竞争力，并将创新政策的焦点转向强调它们之间相互影响与作用上，有助于研究如何提高NIS的效率与竞争水平[7]。因此，NIS是一个评价企业技术创新的系统研究视角。 在国家创新系统中，企业技术创新在于对新知识、特别是源自于大学与科研院所的新思想、新概念、新想法以及新工具的学习与运用，用以创造新的社会价值和经济价值，完成追逐资本利润最大化的目标。故创新的市场成功——经济价值的创造与获取是其创新的判断标准，也是其创新的根本动力。 同时创新也是一个再造过程，即通过对生产要素的重新组合，突破并改变当前市场竞争格局，实现竞争优势乃至市场结构的再造，从而不断优化创新系统结构，进而在经济发展的再平衡过程中提高创新系统的整体绩效。在NIS视角下，企业技术创新效率(能力)与其技术创新主体地位是企业技术创新问题密不可分的两面。
