0 引言 生物、大数据等新兴产业的迅猛发展正在催生一种以多主体之间的顺序接力为主要特征的创新模式，对于降低创新的不确定性和风险，提高创新的速度和效率具有重要作用，有学者称之为“接力创新”。接力创新是指由能力显著异质、优势明显互补的不同主体分别承担创新链上不同环节的任务，以“接力”传递的方式依次完成一项创新从构思、研发、生产到商业应用等活动，最终实现创新价值的过程[1]。如生物制药主要体现为专家型公司与核心公司之间的接力创新，而技术转让、合同研究、并购、联盟等常见的合作方式是创新主体之间接力的具体手段[2]。李天柱等(2011)提出，专家型公司是建立在科学研究的基础上，专注于分子生物学研究和现代生物技术研发前端的小型生物技术企业；而核心公司是在新药的研发、生产、营销等方面具备综合组织能力的大型一体化公司[2]。接力创新与合作创新(包括产学研合作)、开放式创新、协同创新、分布式创新等创新模式之间既存在相通之处，又具有显著差异，与二次创新等概念的含义则明显不同，它的基本模型为上下游创新主体之间以知识创造接力为主线，以知识产权接力为实现手段，以金融接力为支撑，以政府支持接力为保障[3～4]。 接力创新为技术创新管理研究提供了新视角，逐渐被认为对于新兴产业创新具有重要意义。已有文献分析了接力创新的一般规律及与其他创新模式之间的异同和应用思路[3]，以及接力创新在信息产业中的普遍性与特殊性[5]，并运用接力创新研究区域创新平台、新兴产业载体等问题[6～7]。但是，企业在具体的创新活动中应该如何运用接力创新，一项接力创新的顺利实施需要经历怎样的过程、受哪些因素影响，尤其是已有文献主要是基于欧美发达国家的案例所作的研究，而对于中国企业应该如何运用接力创新，并未给出相应的答案。本文正是针对这种情况，对我国华大基因(简称华大)与美国CG公司(简称CG)接力创新的案例进行探索，尝试对上述问题进行回答，并通过整合研究提出一个企业实施接力创新的动态过程模型，为企业、特别是中国企业提供实践指导和决策依据。 1 研究设计 1.1 研究方法与案例选择 案例研究适合研究“怎么样”(how)和“为什么”(why)的问题，多案例研究在有效性和普适性方面更具优势，但单案例研究更适合深入分析和解释复杂现象[8]。本文属于“how”和“why”的问题，考虑到能够尽量深入地分析和解释企业接力创新这一复杂现象，适宜采用单案例研究。案例研究经常需要预先构建理论框架，但目前鲜见关于企业实施接力创新动态过程这一微观操作层面的研究，本文属于初步的探索，因此没有预先建立理论框架，目的是防止在研究过程中束缚思想，阻碍新理论构建。案例的选取要求具有较大的典型性和极端情形，同时要具有独特的研究价值[9]。本研究遵循目的性抽样和理论抽样原则[10]，选择华大和CG的接力创新作为研究对象。华大被认为是中国最成功的生物技术公司之一，CG是全球著名的生命科学研究公司，而且正如本文后面的研究所显示的，二者的接力合作可能改变全基因组测序服务的全球产业格局，是研究企业接力创新的优良样本。 1.2 信度和效度 本研究在每一个环节均遵循了文献[8]等的建议，以保证研究的信度和效度。 1.2.1 研究人员培训 首先成立了5人研究小组对案例研究方法进行专题研讨，包括2名副教授(博士)、1名博士生和2名硕士生。小组成员阅读了案例研究方法相关文献，还参加了2014年5月大连理工大学主办的案例研究会议进行学习，以保证每位小组成员对案例研究方法的掌握。 1.2.2 资料收集 案例研究中常用的数据来源包括文献、档案记录、访谈、直接观察、参与性观察和实物证据[11]。为了保证案例研究的建构效度，根据研究主题确定了所需要以及可获得的证据种类，主要是企业网站信息、公开文献数据和档案记录，从而构成研究中的证据三角形，并使用三角验证法甄别数据的质量。三角验证法是指研究者可以通过多重证据来源和多重研究方法减少偏见的影响[12]。为了形成完整的证据链以提高研究的信度，在研究过程中根据实际情况对遇到的问题不断扩展资料收集渠道和资料收集范围，以保证每一个问题均能得到尽量充分和尽量全面的证据支持。 1.2.3 资料整理 资料收集结束后，由2位研究人员分别对数据资料进行整理，然后将信息不清楚、理解不一致的问题提交给研究小组进行讨论，最终由本文的执笔人通过反复检验或求证最终达成共识，保证了资料整理分析过程的信度与效度。 1.3 案例介绍 华大是全球最大的基因组研究机构，基因测序及生物信息分析能力世界领先。在《Fast Company》杂志评出的2014年全球50大最具创新性公司中，华大位列第37位，列中国区第2位(仅次于小米)。《Fast Company》的评价是：“华大在前沿的基因组测序硬件和分析人员培训上的投资比世界上任何研究机构或大学更多，这使它成为全球科学家寻求合作的首选……利用技术进步让全基因组测序费用急剧下降……它的目标是整合全球生物学信息，让所有人可用——就像生物谷歌。”CG是全球首家专注人类全基因组测序的生命科学公司，曾连续3年入选《Technology Review》杂志世界创新技术公司50强，2011年《Science》杂志对其基因测序优势进行了专门报道。CG是全球领先的基因测序仪制造商，拥有自己的专利测序技术和创新的芯片与读长技术，合作伙伴包括美国国家癌症研究院(NCI)等大型科研机构，以及罗氏(Roche)、辉瑞(Pfizer)、礼来(EliLilly)等生物制药巨头。CG成立以来一直坚持百万人全基因组测序①，当同类公司普遍依靠销售基因测序仪和试剂维持运营的时候，CG只做人类基因组测序服务，也不涉足植物和动物基因测序。虽然CG一直以技术卓越著称，但单一而固执的商业模式使其经营风险越来越大。同时，面对Life Technologies、Illumina等同类公司的激烈竞争，加之美国国家卫生研究院(NIH)削减对基础研究的资助，使得CG雪上加霜。2011年CG净亏损7234万美元，2012年第一季度净亏损就达2020万美元，当时投资人给CG的估值只有5600万美元。
