doi：10.15936/j.cnki.1008-3758.2015.04.007 中图分类号：F27 文献标志码：A 文章编号：1008-3758(2015)04-0369-07 全球范围企业社会责任(CSR)的实践不仅要求企业自身负起相应的责任，而且要求企业在整个供应链层面承担起适当的社会和环境义务[1]。目前为止，就如何把CSR与供应链管理(SCM)整合起来还存在一些争议，相关研究也主要集中在那些规模较大、拥有自主品牌的企业，特别是供应链核心企业。然而，供应链中的各层次的供应商绝大多数是中小企业(SMEs)，这些中小企业各自处于供应链的某一环节，并往往扮演购买者和供应者的双重角色。单独依赖于供应链核心企业，供应链中的社会责任压力不可能有效传递和扩散并发挥实质作用，因而中小企业在供应链承担社会责任方面扮演着重要角色。 一、文献综述和假设提出 1.供应链中的CSR实践 在供应链社会责任的研究中，一个研究方向是如何在供应链中实施最低标准的环境和社会要求。有些实证研究调研了企业如何通过发展和实施制度与流程来确保它们的供应商遵守环境和社会标准，大多数研究者以跨国公司作为研究对象，研究这些企业所在供应链CSR相关的议题[2]，或者某个特定产业的风险和挑战[3]。这些研究通常采用采购企业的视角，分析相关企业如何在供应商评价中把环境和社会准则补充到经济准则之中。在实践中，不同的供应链在影响和控制供应商绩效方面有不同的追求[4]。目前，就中小企业开展供应链社会责任实践及中小企业面临的特殊挑战进行的实证研究还很少。相关研究多是定性的，研究集中于客户对中小企业的CSR压力(供应商视角)或针对供应商的CSR战略(采购商视角)。很少有研究同时涉及中小企业如何受到来自采购商的社会和环境要求的影响，以及他们如何把这些要求传递到自己的供应商身上[5-6]。 CSR在供应链中的扩散受到买卖双方权力均衡关系的显著影响。组织规模是促进或者阻碍供应链CSR的一个因素，即大型组织因为有更多的经验、资源、能力和内在动机，更可能参与到这些活动之中[7]。相比之下，中小企业由于缺乏资源和讨价还价能力，因而难以要求他们的供应商实施可持续性标准[5]。然而，从已有文献来看，将供应链伙伴的规模和类型对CSR压力的影响进行系统分析的研究还很少见到。此外，已有关于供应链压力的研究只是考虑企业是否被问及，或者企业是否要求他们的供应商遵守CSR要求[s]，或者确定不同的频率水平，并没有给出一个严格的方法以度量CSR相关的外部压力[8]。 2.中小企业作为供应商来自客户的CSR要求 根据已有文献，供应链压力是迫使中小企业参与CSR活动的主要动力之一[8-9]。然而，这种压力显著受到中小企业客户类型的影响。大规模的企业客户和公共组织通常具有充分的权力要求它们的供应商参与CSR活动[9]。如果它们对供应链的大部分交易活动具有控制力，它们可以向小的供应商提出要求，比如在采购过程中提出环境和社会准则。这些可持续供应链实践可以促使中小企业参与CSR实践[8]。来自供应链的压力可以促使甚至迫使中小企业通过正式的策略来应对CSR问题，或者获得社会或环境标准认证[9]。中小企业总体上在这一方面似乎能力不足，难以要求他们的供应商实施CSR实践。基于此，本文提出假设1：中小企业作为供应商，大型企业和公共机构作为客户会比中小企业作为客户提出更高的CSR要求。 3.中小企业作为采购商对供应商的CSR要求 中小企业只有能够在内部管理和控制CSR时，它们才会参与供应链上的CSR活动[10]。然而，尽管缺乏能力和资源，但这并不意味着中小企业在与供应链伙伴共同面对CSR要求时无计可施。例如，信任为中小企业处理企业间关系提供了另外一个选择。实际上，有关文献显示，中小企业在商业关系中更多地利用社会因素建立信任和处理合作伙伴之间的关系[11]。这与大型企业的实践形成对照，大型企业一般更倾向于利用更加正式的安排处理合作关系。因此，中小企业的供应链活动需要更具有想象力，以说服合作伙伴采取对社会更负责任的行为。 关于中小企业对其供应商施加的压力是否与其自身规模相关这一问题，鲜有文献涉及。仅有一些采购方面的文献分析了当面对更大或者更有力的供应商时，中小企业可能面临的问题[11]。例如，穆丹比(R.Mudambi)等认为规模差异是影响中小采购企业与更大的供应商之间合作水平的决定性因素[12]。考虑到中小企业缺乏由规模带来的资源和能力优势，因而对非正式的商业关系有更多依赖，笔者认为预期中小企业会对供应链中其他中小企业而不是大型供应商提出更高的CSR要求，相应提出假设2：中小企业作为采购商，它对中小供应商提出的CSR要求将高于对大型供应商提出的CSR要求。 4.CSR要求在供应链上的扩散 与CSR实践在供应链中的延伸相关的一个问题是，某个层级的供应商是否有能力把压力进一步转移到他们自己的供应商身上[2]。中小企业传递施加于他们的CSR要求的能力，与供应链中可持续标准是否具有说服力关系密切[5]。有证据表明，环境标准沿着供应链具有“多层次效应”[13]，ISO管理系统标准如ISO 9000和ISO 14000的扩散也具有这个特点[14]。这些标准的扩散受到SCM实践的影响，因为这些标准的采用需要买卖双方加强合作关系。然而，虽然有些研究分析了第一层级供应商如何影响第二层级供应商，以及沿着供应链向上传递产生的影响[13]，鲜有文献基于焦点企业对可持续供应链进行向上和向下的双向分析。诺若卡(D.Nawrocka)等人考察了瑞典的小型电子制造商收到的来自客户的环境要求，以及这些企业对他们的上游供应商施加的环境要求[6]。与大型企业相比，中小企业较少受到来自消费者、非政府组织和媒体的监视，因此它们进行供应链CSR实践的一个主要动因是通过供应链传导的客户压力。由此本文提出假设3：中小企业被采购商提出的CSR要求越多，它们施加给自身供应商的CSR要求也越多。
