英国非政府部门财政科研经费管理机构运行机制

       1 英国财政科研资助体系基本构成

       英国财政科研资助体系由政府部门、非政府部门执行机构以及科研机构组成，如图1所示。英国商业、创新和技能部(BIS)是国家层面科技事业管理的核心。根据统计，2007年英国政府财政民用科研支出为76.27亿英镑，其中BIS的投入占82.6％[1]。虽然BIS掌管了大部分财政科研经费，但不直接对科研机构进行资助，而是通过其经费管理执行机构来落实经费分配管理。

      

       图1 英国财政科研资助体系

       BIS财政科研经费主要来自“科学预算”，由BIS根据议会批准的《政府部门支出评估》(GSR)进行确定。GSR通常对英国中央政府部门未来3～4个财政年度的经费支出进行核定，2010年10月发布的GSR对2011-2014财年进行了经费安排[2]。在GSR 2010的整体框架下，2011-2014财年“科学预算”年度经费规模在50亿英镑左右[3]。

       以项目资助方式落实BIS科研经费管理的执行机构是研究理事会(RC)。RC是根据英国《科学技术法案1965》和《皇家宪章》而创建的独立法人实体，身份性质为非政府部门公共机构(NDPB)，拥有独立的政策制定、经费使用和管理权[4]。目前，主要管理BIS经费的RC共有8家(见表1)。8家RC是英国民口财政性科研项目最重要的资助机构，负责按照法定职责所划定的领域和方向确定各自的研发计划和项目，并对研发经费进行独立管理。表1中前7家RC重点支持大学和公共研究机构开展基础性、战略性和应用性研究。按照2011-2014财年“科学预算”的设定，7家RC年均管理经费规模约为28亿英镑。TSB的业务定位是重点支持企业主导的研发活动，促进科技成果产业化，其财政经费由BIS单独安排。2013-2014财年TSB管理的5.7亿英镑研发经费中，约有84％投向了以企业为主的私营部门[5]。

      

       2 研究理事会的运行机制

       2.1 RC与BIS之间关系

       8家RC与BIS并非直接的上下级行政隶属关系，但在业务工作上总体必须接受BIS的指导与监督。目前BIS的知识与创新总司(The Knowledge and Innovation Group)负责RC的业务管理[6]。

       BIS负责对RC所管理的“科学预算”经费按照GSR的支出预算规模进行分配。GSR 2010出台后，BIS要求RC提交2011-2015年期间的《实施计划》并对其关键产出目标进行评估，同时广泛征询皇家学会、皇家工程院、社会科学院、科学技术理事会以及其他政府部门的意见，在此基础上根据BIS获得的支出预算规模协商，形成“科学预算”最终分配方案。

       根据《皇家宪章》规定，BIS负责各RC主席以及RC管理理事会/管理委员会成员的任命工作。为了掌握备选人员的任职资格，BIS会广泛征询时任皇家学会会长及皇家工程院院长的意见，同时也征求时任理事会主席的意见。此外，BIS或其他相关政府部门会委派人员在RC的管理理事会、各种委员会/专家小组中任职，由这些委员代表政府来影响RC相关政策的制定。

       BIS不干预RC的日常工作，但要求RC的发展目标与中央政府的总体发展规划具有一致性。目前阶段应当符合GSR 2010以及《2004-2014科学与创新十年投资框架》的总体要求。同时，BIS会代表中央政府向RC提出财政科研经费使用的总体要求和实施原则。BIS还会不定期开展对RC的工作管理规范性以及工作成效的评估。RC也常常会对其关键业务和领域开展各种战略性评估。而这些评估常常由RC的各种委员会主导实施，委员会中政府方委员在评估中会确保评估的各种行动建议反映和符合政府政策的指向。此外，BIS还会与RC讨论双方在政策和研究方面共同关注的议题[7-9]。

       2.2 RC的组织架构

       8家RC的主体业务功能是资助大学、公共研发机构以及私营部门的研究开发活动。其中，MRC、BBSRC、NERC、SFTC 4家RC还拥有数量不等的全资或部分资助研发机构/部门。RC的雇员人数在数十到数百名规模(不含研发机构/部门人员)。例如：2013财年BBSRC人员数330名、EPSRC人员数226名、TSB人员数257名、ESRC人员数145名、AHRC人员数71名[10-14]。

       8家RC的管理架构比较接近，部分RC还设立了战略顾问小组以及资助委员会等其他决策顾问单元，如图2所示。不同委员会/小组负责不同业务领域的战略管理、决策和监督工作，其成员由管理理事会/管理委员会负责任命，主席负责向管理理事会/管理委员会报告委员会/小组的工作情况[15-16]。