国内外开放式创新研究动态与展望

       0 开放式创新的兴起及研究概况

       开放式创新(Open Innovation)是指企业在技术创新过程中通过与外部组织的广泛合作，整合内外部创新资源进而提高创新效率与效益的一类创新模式[1]。在过去，市场领先者往往是内部研发能力雄厚的企业，依靠外部资源被认为是企业的一种劣势，典型代表如施乐、朗讯、杜邦和索尼等，这些企业强调自我依赖型创新，通过在内部进行持续、高强度的研发活动，获得了基于技术垄断的竞争优势。但现在，随着研发成本的剧增、产品生命周期的缩短和竞争的日益全球化，传统的完全依靠企业自身资源进行创新的“封闭式”模式日益困难。加上全球化在更大的广度和深度上塑造了创新要素的空间联系和相互作用，有利于企业在全球范围内有效获取所需资源，因此越来越多的企业通过合作研发、联盟、并购、外包等方式获取来源广泛的知识、信息和人才等创新要素。在2010年8月麦肯锡公司归纳的全球十大创新趋势中，开放式创新、组织网络化发展、更大范围地利用协作技术位列前三。

       美国学者Chesbrough(2003)最早提出“开放式创新”的思想[2]，他对美国一些研发投入很高的企业(如朗讯)和内部研发能力相对较弱但有意识地利用外部资源的企业(如思科)进行了对比，发现前者在创新的速度和回报率上都不如后者，原因在于它们只注重内部研发而忽视了大量的外部机会。随后，这一思想引起了中外学者的广泛关注，并成为十多年来中外创新研究领域的前沿主题之一。学者们结合不同的产业类型、企业规模，从不同的视角研究了与开放式创新的相关问题，如开放源软件、产学研合作、创新网络、战略联盟、研发外包、用户创新、供应商参与、并购、创新国际化等[3]。笔者以“Open Innovation”、“Openness”为主题词在Web of Knowledge数据库进行搜索，发现在经济管理领域中国外学者共发表1586篇论文，其中2003年仅28篇，但此后快速上升并在2012年达到高峰(243篇)。同样，以“开放式创新”、“开放创新”或“开放度”为题名在中国知网(CNKI)查询，发现在经济管理领域中国内学者共发表785篇论文，其中2003年仅3篇，2006年后开始上升并在2012年达到高峰(151篇)(见表1)，表明开放式创新的研究正在不断升温。

      

       当前的开放式创新研究涉及管理学、经济学、心理学、社会学、文化人类学等多个领域。从研究议题来看，国外文献集中在开放式创新的概念和动因、知识管理、商业模式变革、价值链重构、外部网络嵌入、开放源、开放模式等方面，国内学者比较关注开放式创新的影响因素、知识产权、作用机制和过程管理等问题。从研究内容来看，有从过程视角研究开放度影响技术创新绩效的机理[4]；有从空间视角研究创新全球化、集群创新、海外研发投资问题[5]；有从时间视角探讨开放式创新的时机选择和决策问题[6]；有从价值链角度分析企业新产品开发过程中的用户(尤其是领先用户)介入、供应商集成、企业间合作[7]；有从知识链角度探讨企业与大学和研究机构之间的知识溢出和交易问题[8]；有从制度视角探索组织文化、管理结构、知识产权制度对开放式创新的影响[9-10]；有从杠杆视角研究企业如何选择恰当的商业模式以使现有的研究能力和知识产权得到最大的商业回报[11]。研究对象日益多样化，从高技术产业到传统产业、从制造业到服务业、从大企业到中小企业、从研发的开放到价值链的开放，研究层面也从企业拓展到产业、科学界和区域，对开放式创新的认识和理解进一步深化。本文从理论分析、实证研究、管理策略等方面对开放式创新的研究进行梳理，并针对现有研究的不足提出应该深入的方向，以供后续相关研究参考。

       1 开放式创新的理论研究进展

       主要体现在开放式创新的概念及动因、开放式创新模式的划分、开放式创新对企业发展的影响效应及机理等三个方面。

       1.1 开放式创新的概念及动因

       Chesbrough(2003)最早从企业层面对开放式创新进行了界定，指创新资源跨越组织边界的流动，有价值的创意可以从企业外部或内部获得，内部技术的商业化路径也可以从企业内部或外部进行(外部资源的内部化、内部资源的外部化)[2]。后来的学者从不同的角度拓展了这一概念的外延范围。如，Piller等(2004)从信息源角度研究，认为开放式创新是企业系统地从用户收集和整合信息进行创新、修正或规范服务的过程[12]；Christensen等(2005)从资源角度将开放式创新界定为创新资产(以科学为基础的资产、高技术产品设计的资产、领先用户资产)在企业之间、企业与研究组织之间的流动与整合[13]；杨武(2006)从知识产权角度研究，认为开放式创新是企业鼓励和探索范围广泛的内部和外部创新机会来源的一种战略行为，既包括利用外部创新源(如用户、竞争对手、大学)，也包括使用、管理、运用知识产权方面的变革[14]；陈钰芬和陈劲(2008)从利益相关者角度研究，认为开放式创新是一种注重吸纳更多的创新要素、以创新利益相关者为基准的多主体创新模式[4]；Lichtenthaler(2011)从知识视角将开放式创新定义为企业在创新过程中在组织内部和外部同时开展知识探索、知识保持和知识挖掘的行为[15]；还有学者将开放式创新与供应链管理(SCM)的内涵进行了比较[16]。纵观现有的定义，大多是对开放式创新行为进行现象性描述，尚未明确它区别于封闭式创新的判断标准(即开放达到何种程度属于开放式创新)，原因在于开放度实质上是一个连续体，并不存在绝对开放或绝对封闭的创新过程。