0 引言 在20世纪绝大部分时间里，创新对企业来说是一项专有活动，遵从封闭式创新模式，这种强调内部控制的创新哲学贯穿于企业创新活动的始终，曾长期占据业界创新的主流形式，并使企业获得了巨大成功。然而，近几年情况却截然相反。例如，苹果虽发明了图像用户界面，但微软却赢得了浏览器市场；EMI公司虽发明了断层扫描仪，最后的市场赢家却是美国通用电气公司；Bowmar公司虽最早推出了便携式计算器，但德州仪器和惠普公司却成为市场主导者；默克虽开发了降低胆固醇的药品，但辉瑞却占领了市场[1]。随着企业创新活动及创新价值的转向，过去强调内部控制的封闭式创新理论已被各种开放式创新理论所代替。在这一创新价值再形成过程中，需要对创新活动进行深入研究。目前，学术界对开放式创新理论虽有一些研究，但较为零散。因此，本文对这部分知识进行系统梳理，将正在发生转变的创新范式暴露在研究者视野下，既具有理论意义，又具有实践指导意义。 1 开放式创新概念源起与驱动性研究 1.1 概念源起 开放式创新是针对工业经济时代的封闭式创新而言的，后者来自于熊彼特关于创新是由大企业内部力量形成的观点，即探索性发明创造由企业自身完成[2]。但Chesbrough[3]指出，技术领先并不能保证创新成功。这种技术创新虽然成功却不能为创新者带来盈利的现象无法用传统创新理论解释，于是他提出了一种新的创新范式——开放式创新，认为企业应实现内外创新资源流动与交换，并同时打通内外两条市场通道，以实现有效而持久的创新。 在信息与网络经济时代，各种腐蚀性因素冲击企业的创新边界，知识型员工数量骤增与高流动性、二级市场兴起、信息技术使用以及外部思想的可用性等因素促使企业边界更加开放，并由此加快了创新资源的内外流动[4]。因此，新经济时代导致创新资源全球化分散、社会学习周期缩短，知识价值悖论成为创新企业面临的更大挑战。要解决这一难题，应将知识存量转移到知识流量上来[5]。Leadbeater[6]进一步将打破企业边界的创新形式分为两类：内向创新和外向创新。前者是指创新资源伴随投资、项目和生产过程，从不同来源流入企业(众包)；后者是指借助某一平台，通过一定的联接机制，不断将跨越组织边界的创新参与者纳入进来，创新也随之不断发生演化(类似于创新社区)。可以说，开放式创新对创新资源的认识打破了传统创新思维的藩篱，通过对组织边界的突破，将组织内外创新资源统一到一个组织结构与系统中，并使创新来源得以扩展[7]。 1.2 驱动性 (1)外部驱动因素。关于开放式创新的外部驱动因素，现有研究主要集中在对行业特征和外部技术市场特征的考察上。不同行业处于从封闭到开放的不同位置，一端是完全使用封闭式创新的行业，如军工和飞机制造业；另一端则是完全使用开放式创新的行业，如个人电脑和电影制造业；而像生物工程、软件、制药等其它行业则处于过渡阶段[3]。Bigby等[8]认为，行业特征增加有利于采用开放式创新，如创新力度、创新资金来源、对渐进式创新的需要、创新通用性和市场波动性等。 外部技术市场特征作为影响企业创新方式选择的因素也得到学者广泛关注。Lichtenthaler等[9]认为，技术变动、技术市场交易频率及竞争强度等因素通过促进创新资源的流动与交换，能够提升企业价值创造效率。Lichtenthaler[10]进一步指出，企业若采用开放式创新，需权衡外部技术市场效率、技术资产交易成本、技术交易伙伴识别成本等因素。技术快速或中等变化行业中的企业会积极使用外向型创新(如电子和IT行业)，而在变化较慢的行业中(如皮革和印刷行业)，则合作项目比例较低[11]。Laursen和Salter[4]通过对英国产业的大规模调研指出，专利等外部知识产权制度由于能够满足创新活动开展所必需的专属性要求，因而能够产生外部授权意愿，从而导致更高程度的开放式创新。 (2)内部驱动因素。关于开放式创新内部驱动因素，现有研究多集中在对企业规模、互补性资产和内部研发能力等因素的考察上。一般而言，小型企业有更强的开放意愿，大型企业因“灯塔”效应而更易于吸引外部创新资源的加入，并控制整个创新过程[12]。拥有互补性资产的企业会加入到探索性联盟中学习新技术，以建立新的上下游价值链，或者加入利用性联盟中加倍利用现有的互补性资产[13]。另外，数字化趋势使得系统制造商与上游供应商、下游营销商和经销商建立的共同专用资产成为产业竞争胜出的关键。企业为充分利用上游互补性资产的优势地位，会通过创新开放性弱化上下游独占性机制，从而优化自身互补性资产价值[14]。如果企业内部研发能力较弱，也会倾向于从外部获取技术，如果企业此时恰好拥有互补性资产，那么从外部获取技术的倾向则更高[15]。 2 开放式创新过程 开放式创新作为不同行为主体之间的融合，有多样化的知识背景和动机期望，过程复杂性随对象与范围的扩大而不断增加。那么，行为主体之间如何获得交流方式的一致性？如何获得评价标准和表现形式的一致性？如何按照不同目标实现共同创新？学者对开放式创新过程进行了多方位研究，如组织模式和多主体参与的强调有机融合的网络问题等得到广泛关注。
