根据日本国会1995年通过的《科学技术基本法》的规定，日本政府须每五年制定《科学技术基本计划》(相当于我国的五年科技发展规划)，对科技资源的配置与体制改革等做出全面部署。自1996年起，日本政府体系内的最高科技决策机构——综合科学技术会议陆续制定了四期《科学技术基本计划》(以下简称“《基本计划》”)。针对这四期《基本计划》，日本政府先后开展了3次评估。 本文主要对日本《基本计划》评估的组织模式、内容框架、评估方法等进行了阐述，并在系统分析介绍《基本计划》评估实践的基础上，结合我国科技规划评估现状，提出了若干针对性的参考性建议。 1 评估的组织实施 《基本计划》评估的组织实施在时间节点和组织模式上体现出以下特点。 1.1 实行中期评估 第1期《基本计划》执行周期为1996-2000年；第2期《基本计划》执行周期为2001-2005年。2003年，在第2期《基本计划》执行过半时，日本政府组织开展了针对第1期、2期《基本计划》执行情况和实施效果的评估。历时两年完成，于2005年3月正式发布了相关评估报告[1]。 2005年，在对第1期、2期《基本计划》评估的基础上，日本政府制定了第3期《基本计划》，执行周期为2006-2010年。2008年，在第3期《基本计划》执行周期过半时，日本政府再次组织实施了对第3期《基本计划》的评估，并于2009年3月发布了评估报告[2]。 2011年，在第3期《基本计划》评估的基础上，日本政府制定了第4个“五年规划”——第4期《基本计划》，执行周期为2011-2015年。同样，在2013年即第4期《基本计划》执行过半时，日本政府又开展了第4期《基本计划》的评估①。 历次《基本计划》的制定与评估的流程，如图1所示。 不难看出，日本政府开展的3次基本计划评估，都是在当期计划的执行中期开展的，而不是在计划结束之后再进行。这主要是因为：开展基本计划评估的首要目的不是为了问责，亦非展示绩效，而是掌握基本计划的实施情况，为科技任务的动态调整和下一期基本计划的制定提供参考依据。另外，由于基本计划的评估、下一期基本计划的编制均需要花费较长时间(通常要一至两年)，为了实现基本计划评估与制定环节的有机衔接，使评估结果能够及时反映到下一期基本计划的制定之中，在“承上启下”的中期节点开展当期基本计划的评估，无疑是最佳的选择。从图1可以看出，日本政府对基本计划开展的评估，已经“嵌入”到历次基本计划的制定与实施流程之中，实现了《基本计划》“制定→实施→评估→制定”的有机衔接与动态循环。 1.2 评估的核心机构 2003年4月，经过文部科学省科技学术审议会的审议以及日本综合科学技术会议的授权，针对第1期、2期《基本计划》的评估调查工作正式开始，这次评估调查活动由文部科学省委托其下属的科技政策研究所(NISTEP)具体组织实施。 为完成这次评估调查任务，文部科学省科技政策研究所专门设置了“基本计划评估调查项目组”，并动员了所内绝大多数力量参与，可谓“举全所之力”组织实施。这次评估也得到了日本其他学术机构的广泛支持，如日本学术会议专门成立了《基本计划》评估委员会，社团法人日本工学学术企划委员会、研究技术计划学会下属的科学技术政策分科会、研究评价分科会等也积极予以献言献策。在专题调研中，几乎每个专题都邀请知名专家学者、产业界代表等组成专题调研委员会，对专题调研获得的证据与结论进行审议。对于相关调查，还积极邀请社会专业力量参与，如委托三菱综合研究所、日本综合研究所协助实施了大量的底层调查。对于需要在海外开展的调查，则委托所在国家的有关专业机构，如美国的兰德公司、英国的曼彻斯特大学出版社等协助完成。
图1 历次《基本计划》的制定与评估
图2 《基本计划》评估组织实施架构 第3期《基本计划》的评估调查仍然由综合科学技术会议授权文部科学省委托科技政策研究所实施完成。专家学者的咨询审议，社会调查力量、海外专业机构的参与等，也与上一轮评估类似。两次《基本计划》评估的组织实施架构，如图2所示。 从图2可以看出，基本计划评估的组织实施，主要采用的是“科技评估机构牵头+专家学者咨询+社会调查机构辅助”的协作模式，其中，处于核心位置的是科技评估机构。值得一提的是，由于基本计划评估的首要目的不是为了问责或展示绩效，基本计划评估的组织实施并未刻意强调所谓的“第三方”外部独立性：两次评估都是由日本科技行政主管部门——文部科学省下属的科技政策研究所具体组织实施；第3期《基本计划》的综合评估报告，直接以第3期《基本计划》的制定者——综合科学技术会议的名义发布。鉴于基本计划评估的涉及范围极其广泛，涵盖了科技发展的方方面面，对评估方的专业设计水平、组织协调能力、信息采集技术、质量控制手段以及调查研究方法等都提出了较高要求，因此基本计划的评估更加强调的是专业性，适合由专业的科技评估机构牵头组织实施，分专题开展调研分析，再辅以专家学者的咨询审议以及社会专业调查机构、海外机构的底层调查，多方共同协作完成。
