英国研究理事会的特点分析及其对我国科技计划改革的启示

      英国政府各主要部门大都具有与科技研发相关的职能，但英国科技政策的制定与管理主要由2009年改组成立的商业、创新与技能部(Department for Business，Innovation and Skills，BIS)负责。1994年，依据皇家宪章，英国成立了7个专门研究理事会——生物技术与生物科学研究理事会(BBSRC)、艺术与人文研究理事会(AHRC)、工程与物理科学研究委员会(EPSRC)、经济与社会研究理事会(ESRC)、医学研究理事会(MRC)、自然环境研究理事会(NERC)和科技设施理事会(STFC)。英国政府的公共科研资助体系被称作“双重资助体系”[1]，BIS主要通过研究理事会和高等教育基金委员会等负责分配和管理科研经费。

      1 研究理事会是英国科技计划管理职能的延伸

      BIS作为政府部门，按照各理事会战略发展需求，汇总编制各研究理事会申报的预算。从1919年起，英国科学界一直遵循所谓“霍尔丹原则”，即资助研究项目的决定权最好由研究者掌握。各研究理事会作为非政府部门公共机构，承担了政府的公共职能，以研究项目或研究计划的形式支持大学和公共研究机构的科学研究；拥有独立的政策制定、经费使用和管理权，承担英国政府部门BIS促进科技发展的科技计划实施职能，负责实施各领域的科技计划预算，具体组织、实施、管理和审计各前沿基础科学技术计划项目；按照皇家宪章的要求，向议会负责，并接受科技委员会定期组织的公共质询。2012-2013年，BIS部门预算181亿英镑，其中，知识与创新118亿英镑，占BIS部门预算的65.19%；研发创新预算59亿英镑，占BIS部门预算的32.6%。而研究理事会预算31亿英镑，占BIS部门预算的17.12%[2]。2014-2015年，英国各研究理事会的预算情况见表1所示。

      

      为了进一步协调各研究理事会之间的分工与合作，英国在2002年5月成立研究理事总会(Research Councils UK，RCUK)。作为各研究理事会的协调机构，总会的职能包括科研经费处理系统、研究评估与影响、研究人员培训和发展、知识交流、国际合作和科技社会等。总会设有执行小组，成员为7个研究理事会的首席执行官，主席在7个研究理事会的首席执行官中选举产生。

      2 瞄准前沿基础科学开展跨理事会合作

      英国7个研究理事会共同但各有主导地资助了BIS制定的六大主题计划，包括：数字经济计划、能源计划、全球食品安全计划、全球不确定性计划、终身健康与福利计划以及与环境变化共存计划[3]。这六大主题计划关注信息、能源、健康、食品安全、环境、自然灾害等人类共同面临的重大问题，由RCUK统筹协调，并由各研究理事会具体执行和实施，其实施具有两个特点：

      (1)每个主题计划由一个研究理事会相对掌握主导地位，其他相关研究理事会共同资助

      EPSRC主导数字经济计划、能源计划和全球不确定性计划，投入的经费分别占82.17%、81.29%和53.34%；BBSRC主导全球食品安全计划，投入的经费占94.54%；MRC主导终身健康与福利计划，投入占42.35%；NERC主导与环境变化共存计划，投入占54.27%。各研究理事会通过经费的投入相对掌握主导权。数字经济计划有3个理事会参与，全球食品安全计划和终身健康与福利计划有4个理事会参与，能源计划有5个理事会参与，全球不确定性计划和与环境变化共存计划则7个理事会均参与。

      (2)RCUK统筹协调科技计划项目的实施

      各研究理事会按照各自领域及其在计划中承担的研究任务组织实施科技研发项目，而居于主导地位的研究理事会除负责自身投入的科技计划项目外，还要协助总会统筹安排跨研究理事会科技计划项目的总体安排，其跨研究理事会项目一览见表2所示。以与环境变化共存计划(LWEC)为例，该计划跨自然、工程、经济、社会、医学科学以及文化、艺术、人文科学等所有领域，是投入最多的跨研究理事会合作计划，NERC除负责自身投入3.05亿英镑的科技项目投入外，还要协助RCUK协调整个项目的管理。

      3 重视对研究机构的长期资助且投入比重很高

      英国研究理事会非常重视对机构的长期资助，包括对自有研究机构的支持和对非自有研究机构的支持两种情况，且以后者为主。竞争性经费有助于提高经费的使用效率，而对机构的长期资助则更加符合科学研究规律，有利于人才的长期培养和科学探索的可持续性。目前，英国拥有自有研究机构的研究理事会仅为MRC，其余研究理事会不拥有自有的研究机构。MRC的研究经费也并非全部投入自有研究机构，其经费的投入主要分成两部分：一部分作为竞争性经费由全英的大学、医学院和研究机构申请；另一部分资助MRC自有研究所。2012-2013年，MRC投入7.669亿英镑，其中：3.346亿英镑为竞争性经费；3.431亿英镑资助MRC自有的研究所，占全部经费预算的45.18%。