0 引言 20世纪80年代以来，我国实行招商引资政策，外资企业纷纷来华投资。大连市位于辽东半岛最南端，与日韩邻近，是我国第三大港口城市。凭借优越的地理位置和招商引资的优惠政策，大连市成为外商尤其是日本企业投资的重点地区。截止到2013年，在大连市注册的日资企业已经超过3 800家，主要有独资、合资以及控股三种形式。经过多年的发展，日资企业与大连市本土企业形成了日益紧密的合作关系，并涌现出了三洋冷链、华录松下、欧姆龙等知名日资(中日合资)企业代表。 近年来，市场竞争逐步由企业间的竞争转变为供应链间的竞争，供应链管理越来越受到重视。企业纷纷加强与上下游企业间的合作，形成稳定的供应链，以应对日益激烈的市场竞争。大连市的日资企业同样以强化业务、战略参股等形式与上游的本土企业加强合作，试图建立以日资企业为核心的稳定供应链。凭借产品技术、生产技术和管理上的一些优势，日资企业在部分供应链中居于主导地位。由于日资企业和本土企业在技术上存在一定落差，不可避免地出现日资企业先进技术向中方企业扩散、渗透的现象，即供应链技术溢出，该现象比较普遍，并随着供应链管理的不断深化逐步显现出来。而获得先进技术的本土企业通过技术消化、再创新和管理上的整合，提升了自身的技术水平和竞争力，与日资企业(供应链核心企业)在能力上不断契合，从而促进供应链整体竞争力的提升。在此背景下，本文着力研究在FDI(外商直接投资)环境下外资企业与中国本土企业组成供应链的技术溢出影响因素及其作用机制。 供应链技术溢出是指供应链内部企业之间发生的技术有意识或无意识的转移与渗透。技术溢出与供应链的发展紧密相关，并随着供应链的成长逐步深化。目前，国内外学术界已越来越重视对供应链技术溢出的研究，但对供应链技术溢出的影响因素及其作用机制的研究还不够深入。因此，本研究具有重要的理论意义和现实意义。 1 文献研究综述 1.1 供应链技术溢出相关研究 技术溢出最早被提出是在20世纪60年代，随着国际贸易、对外投资的发展而兴起，主要分为宏观和微观两个层面：国家和产业间的技术溢出属于宏观层面；企业间的技术溢出属于微观层面。国内外学者对于技术溢出的研究主要集中在溢出的技术(溢出对象)、影响因素、渠道和效应等方面。无论是哪个层面或方面，技术溢出影响因素的研究均占有重要地位，直接关系到技术溢出效应的分析。 关于“技术”的界定，主要有如下几种：贝克曼将技术作为知识，认为技术能够解释工艺操作的原因和结果[1]；武谷三男认为技术是人们在实践过程中对客观规律的有意识运用[2]；埃吕尔强调方法在技术中的作用，提出技术是在给定时刻最有效方法的组合[3]。结合上述观点，本文将供应链中的技术界定为节点企业在生产经营过程中体现出来的各个方面的经验、方法、知识、操作技巧及管理模式，其主要类型包括设备技术、研发技术、管理技术、专利技术、产品技术、生产工艺技术等。 技术溢出是指技术领先者对同行业企业或者其他企业技术进步产生的积极影响，与技术转让不同，其实质是技术领先者带来的经济外部性，却难以获得直接的回报。Caves最早对技术溢出做出较为全面的分析，他认为技术溢出的外部性分为三种：①跨国公司进入引起资源的重新配置；②跨国公司进入引起的竞争促使技术的更新；③跨国公司带来新技术的扩散[4]。Carlaw和Lipsey认为：外部性是指由初始行动人向没有参与到初始行动的接受行动人(receiving agents)所提供的、由持续并潜在可变的行动所产生的、对于接受行动人有影响的、未偿付的效应[5]。结合供应链管理理论，供应链技术溢出是技术在供应链节点企业间有意识或无意识的转移，其外部性实际上是技术优势企业溢出的技术给其他节点企业乃至整个供应链带来的能力提升，主要体现在两个方面：第一，供应链节点企业间技术溢出对节点企业带来的外部经济；第二，供应链技术溢出对供应链整体带来的外部经济。 目前，技术溢出的研究主要集中在FDI技术溢出上。技术溢出主要通过以下三种形式发生。第一，东道国和跨国公司子公司之间通过前向或后向的联系导致技术溢出。后向联系主要指东道国企业向跨国公司子公司提供生产所需原材料、零部件和各种服务。通过后向联系，一方面使东道国的资源得到有效配置，促进生产效率得到提高；另一方面，由于跨国公司产品和服务水平较高，为保证其竞争力，跨国公司子公司会向东道国供应商提供技术援助、管理培训等，从而促进东道国企业技术能力的提升。前向联系主要指跨国公司子公司提供的高质量原材料、零部件和服务等使得东道国企业能够以更有竞争力的成本生产更复杂的产品。通过前后向的联系，东道国企业可以直接或间接地学习到跨国公司的先进技术，实现技术溢出。第二，跨国公司子公司的“示范效应”实现技术溢出。例如，Mansfield和Romeo的研究指出，当地的竞争者通过模仿跨国公司的技术创新实现了技术溢出[6]。第三，人员流动实现技术溢出。跨国公司培训当地员工，这些当地员工后来自己成立了公司或者加入了本地的公司导致技术溢出。Fosfuri等的研究指出，跨国公司培训了本土员工后，一项先进的技术可以被转移到跨国公司本地的附属公司中。这些员工被当地企业雇佣后，会导致技术溢出[7]。Findlay在对跨国投资的研究中，确认了存在技术溢出现象，但并未对该现象的效应作进一步分析[8]。Blomstrom等的对外投资模型对溢出效应做了一定研究，并且认为公司的决策行为对溢出效应有影响[9]。黄凌云等认为利用FDI已成为当今世界各国发展开放型经济的重要内容，FDI是技术国际转移的主要形式。
