一、引言 软件产业是国民经济社会发展的基础性、先导性和战略性的产业，具有高成长性、高附加值和高带动性等特点；软件产业关系到中国信息安全、经济安全，乃至国家安全，对于优化产业结构、转变发展方式具有重要的支撑和推动作用。长期以来，我国软件企业在操作系统、数据库和中间件等基础软件领域与国外企业存在较大差距。垄断操作系统市场的微软公司，2012年R&D投入约为78.907亿美元；IBM公司以其软件基础架构平台产品Websphere、DB2等产品著名，2012年R&D投入约为41.943亿美元①。在技术基础和研发投入落后于国外软件企业的背景下，中国企业面临着缩小技术差距、实现自主创新的严峻挑战。通过调研发现，我国一批软件企业从为用户提供IT服务入手，利用本土企业对用户需求的深入了解实现服务创新，避开与国外企业正面竞争，形成了“竞合”关系；在把握用户需求的基础上，通过开放式创新弥补自身技术不足，从而在基础软件领域实现自主创新，技术能力也逐渐爬升，缩小了与国外企业的技术差距，最终形成服务创新、基础软件创新和技术能力成长的良性互动。这些企业明确自身在国际软件产业中的分工与定位，实现了重要的技术突破，为探索中国软件企业实现自主创新的有效途径提供了宝贵样本，如果以此为切入点，通过对这些企业的自主创新过程进行深入研究，将有助于科学提炼和总结其管理规律，为中国企业在软件领域实现技术追赶提供管理支持。 二、文献回顾 软件产业是典型的知识密集型商业服务业(knowledge-intensive business services,KIBS)。Miles等人指出，隶属于KIBS的企业显著依靠专业知识为用户提供信息和知识为基础的服务，KIBS创新中包含大量用户知识，技术熟练的用户需要产品平台支持其创新[1]；KIBS是创新的来源，在用户企业内部发起并实施创新，他们是创新的促进者，支持用户企业创新过程，同时是创新的载体，在组织和产业内部或之间转移知识，使得知识能应用到新环境中[2]；Miles将KIBS与传统的服务创新过程进行了比较，发现KIBS创新具有典型的特征，从设计到交付的时间更长，创新由供给和需求因素共同驱动，重视新的组织结构和交互模式等工艺创新，知识产权保护困难，创新需要标准化支持[2]；Freel的研究表明，KIBS的雇员是高技能的，包括科学家、工程师等，用户、供应商、大学等是KIBS重要的外部技术源[3]；Amara等人指出，知识密集型服务业除利用专利保护知识产权外，还利用登记设计模式、商标、技术机密、先行于竞争对手等方法[4]；Hipp(1999)对德国KIBS进行了实证研究，结果表明，KIBS的R&D投入大，创新广泛利用期刊、会议、互联网等显性外部知识[5]。 与用户密切合作是KIBS创新的主要特征。Muller和Zenker指出，隶属于KIBS的企业提供高知识附加价值服务给其他企业或组织，是“顾问型”的企业，强烈的交互性和用户相关性是KIBS的特征之一，KIBS与用户企业之间的知识流动是双向的，KIBS从用户企业获取知识从而为其提供定制的解决方案，同时也提高了自身的知识基础[6]；Miozzo和Grimshaw研究了英国和德国的IT外包，认为由于信息和技术的不可分割性和无形性，IT外包需要融合用户的技术知识，IT提供商需要与用户企业深入交流，部分用户企业的员工可能转移到供应商企业工作[7]；Bettencourt等人指出，KIBS企业提供的服务是复杂的、非结构化的、高度定制的，在提供知识为基础的解决方案过程中，用户必须有效地扮演合作创造者或生产者的角色，而这些用户通常具备KIBS所需要的知识和能力[8]。 由于KIBS创新过程中需要整合用户、供应商等外部技术源，近年来，KIBS创新管理模式逐步从封闭式向开放式创新转变。美国学者Chesbrough最早提出了开放式创新的概念，强调当企业着眼于开发新技术的时候，可以并应当同时利用内部和外部的所有有价值的创意，同时使用内部和外部两条市场通道[9]；开放式创新是有目的地利用知识的流入和流出，加速企业技术创新，并推进创新成果的市场化[10]；对于开放式创新的管理，Fetterhoff和Voelkel认为开放式创新的主要任务包括，寻求创新机会，评估技术前景与企业战略匹配程度，寻找技术合作者，出售知识产权获得利润；开放式创新中要利用外部技术源，也需要企业开展内部研发活动[11]。O'Connor的研究表明，开放式创新不同于研发外包，企业必须从事内部研发，这有利于企业有效整合外部技术获取及开展非连续型创新[12]；Chesbrough和Crowther调查了12家采用开放式创新的企业，结果表明，开放式创新目的不是降低研发成本或研发外包，实行开放式创新的企业其内部研发经费是增长的，外部技术源是补充而不是替代内部研发[13]。 开放式创新与自主创新并不矛盾，陈劲和陈钰芬认为，开放式创新与自主创新是相辅相成的，开放条件下的技术创新是在自主创新的观念主导下，在全球范围寻求技术支持和资源，以原创性的“产品与服务概念”实现技术创新，形成具有自主知识产权的创新产品[14]；李江蛟等认为，服务业的创新发展对服务业发展水平的提升有着积极的显著作用[15]；杨武的研究则表明，自主创新与开放式创新紧密结合的关键是知识产权管理，知识产权管理对企业和国家技术创新的作用主要表现在它与企业技术创新管理体制、与国家技术创新体系和政策的结合上[16]。
