英国科研评价(research assessment exercise，RAE)开始于1986年，是“撒切尔计划中公共开支问责制的一部分”[1]。在过去的二十多年中，RAE分别于1986年、1989年、1992年、1996年、2001年、2008年开展了六次科研评价活动。每次科研评价都会在上一次的基础上对评价方法、程序和标准等进行一定的调整。2008年科研评价之后的改革幅度较大。 RAE是建立在同行评议基础上的。由于同行评议的主观性，越有名的机构越容易在科研评价中获得较高的等级，获得的资助也越多，由此产生马太效应，使强者更强，弱者更弱，不利于新兴交叉学科的发展，也使一些新成立的大学感到困难重重。“一些新成立的大学指出，科研评价导致科研经费过于集中于某些学校，致使他们得不到必要的科研经费的支持，科研活动受到制约”[2]。鉴于此，“英国政府让高等教育基金会发展一个新的研究评价与资助框架，以更多地使用定量信息”[3]。为了减少同行评议的副作用，降低评价过程中产生的成本，英国高等教育基金委员会在2008年科研评价后决定采取新的科研评价体系——研究卓越框架(research excellence framework，REF)。因此，从某种意义上说，从RAE到REF的变革是政府推动的结果。 1 卓越研究框架 REF是评价英国大学科研质量的新体系，将代替RAE，并于2014年完成。根据卓越研究框架，科研评价要定期开展，英国每所大学的院系都要依据国际标准评比，以评价研究质量[4]。通过卓越研究框架，英国高等教育基金委员会旨在发展和维持一个充满活力和国际竞争力的研究部门，并使他们对经济繁荣、人民幸福、知识的扩张和传播做出重要贡献[4]。REF的科研评价“是其他国家(澳大利亚、美国和欧洲其他国家)的范例”[5]。事实上，REF已经引发了全球效应：澳大利亚、芬兰以及斯堪的纳维亚等国家纷纷效仿；法国和德国也通过大规模的改革正在走上与英国相同的轨道；著名的欧洲研究委员会也在积极追求定量评估[6]。 2014年，英国将开始第七轮大学科研评价，并将使用REF来评价2008—2013年英国大学的科研。目前，REF的评价标准、方法等已经形成，并已公布在其官网上。在REF卓越框架中，研究被定义为形成新见解和有效分享的调查过程。研究包括与商业、工业需要直接相关的工作，与公共和自愿部门需要直接相关的工作；学术；思想、图像、行为、人工制品的产生与发明，包括导致新的或明显改善的见解的设计；试验发展中现有知识的使用产生的新的或实质性改进的材料、仪器、产品或过程，包括设计和建设。研究包括已出版、传播，或以可评价的形式公之于众的研究成果和机密报告。研究不包括常规的实验和对材料、成分过程的常规分析，比如维护国家标准，与新的分析技巧的发展不同；也不包括那些不能体现原创性研究的教学材料的发展[7]。 1.1 评价组织 REF是一个专家评价过程，以学科为基础的专家组评价高等教育机构在36个评价单元(UOAs)中提交的资料。REF设置4个主专家组。每个主专家组下设若干子专家组(详见表1)。4个主专家组将负责制定专家标准和工作方法，以确保遵守已发布的程序，整体评价标准的一致应用，并签署评价结果。专家组成员被4个英国资助机构通过公开提名的方式任命[7]。子专家组将在4个主专家组的领导和指导下工作。每一个评价单元的子专家组将对提交的材料展开详细的评价。REF努力保证主专家组和子专家组的成员由具有从事管理和评价高质量研究经验的个人及来自公立、私立、第三方机构的参与研究影响评价的高水平专家组成[7]。 1.2 资料提交 高等教育机构提交的材料主要包括5个部分[7]： (1)人员信息。人员分为A类和C类。A类人员是指高等教育机构中的研究人员，他们只从事科研或者教学与科研并重。C类人员是指高等教育机构以外从其他组织聘用的从事研究的人员。 (2)研究产出。评价时段内(2008.1.1—2013.12.31)发表的出版物及其他可以评价研究的产出详情。每位研究人员最多提交4个成果。 (3)影响模板和个案研究。描述评价时段内(2008.1.1—2013.12.31)被评单位使研究产生影响的方法的完整模板以及1993年1月1日至2013年12月31日这段时间的卓越研究产生影响的具体例子的个案研究。影响模板包括以下部分：背景；在评价时段内机构产生影响的方法；支持影响的战略和计划；机构的影响方法以及提交个案之间的关系。 (4)环境资料。研究型博士学位授予的资料及2008年8月1日至2013年7月31日这段时间内获得的相关研究经费。 (5)环境模板。描述2008年1月1日至2013年7月31日研究环境的完整模板。每份提交的材料必须包括一份单一的完整表格，该表格由以下部分组成：概况；研究战略；研究人员(包括人事战略和员工发展，研究学生)；收入、基础设施和设备；合作与对学科的贡献。 1.3 评价标准和等级 从RAE到REF的转变突出表现在评价框架的变化上。从仅仅注重科研产出质量转变为以科研产出质量(65％)为主，同时重视影响(20％)和环境(15％)。这三大方面以质量为核心，从低到高分别给予5个等级：无分类、一星、二星、三星、四星[8]。
