科技政策的决策科学化是科技体制改革的一个重要课题

作 者:

作者简介:
朱春奎,复旦大学国际关系与公共事务学院教授,上海市科技创新与公共管理研究中心主任(上海 200433)。

原文出处:
公共行政评论

内容提要:


期刊代号:C31
分类名称:创新政策与管理
复印期号:2014 年 03 期

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       科技政策作为国家重要的公共政策的一部分,是创新发展的助推器,也是各国日益关注的政策领域。20世纪90年代以来,国际上出现了一股以国家创新体系作为政府制定科技政策依据的潮流(王春法,2003;胡志坚,2000;李正风、曾国屏,1999)。国家创新体系作为促进经济社会发展的一种制度安排,是国家经济制度的核心组成部分。国家创新体系的核心是企业,是企业组织生产和创新、获取外部知识的方式。外部知识的主要来源则是别的企业、公共或私有的研究机构、大学和中介组织。因此,企业、科研机构和高校、中介机构是国家创新体系中的主体。国家创新体系的核心内容是科学技术知识在一国内部的循环流转。从这个意义上说,所有有助于促进这种科学技术知识的循环流转的方面或者因素都可以划归到国家创新体系之内(OECD,1997;柳卸林,2000)。

       自从1996年以来,国家创新体系的思想开始引起我国政府管理部门和学术界的广泛关注(胡志坚,2000;柳卸林,2000;石定寰,1999)。1997年年底,中国科学院向党中央、国务院提交了《迎接知识经济时代,重建国家创新体系》的报告,引起了国家领导人高度重视,江泽民对这一报告做出了重要批示:“知识经济、创新意识对于我们21世纪的发展至关重要。东南亚的金融风波使传统产业的发展会有所减慢,但对产业结构调整提供了机遇。科学院提了一些设想,又有一支队伍,我认为可以支持他们搞些试点,先走一步。真正搞出我们自己的创新体系。”从此,国家创新体系成为科技经济界讨论的一个热点。

       20世纪90年代以来,特别是进入21世纪,知识经济的发展和经济全球化的迅速推进,使科技创新能力日益成为增强综合国力、改变世界竞争格局的决定性力量,科技体制改革与国家创新体系建设日益成为世界主要国家建设创新型国家、提升国际竞争力的战略选择。建设创新型国家是关系到国家兴衰的发展道路选择,是改变国家命运的战略选择。国家创新体系是创新型国家建设的核心内容。我们在加快推进国家创新体系的建设、充分激发全社会的创新活力、整合社会各主体的创新能力等方面,仍需借鉴别国的有益经验。

       韩国是一个后进奋起赶超先进的典型国家。由于科技发展基础原来比较薄弱,自主开发能力差,因此韩国选择了一条“引进—消化—吸收”的技术创新发展道路。韩国采取的是典型的政府主导型的科技发展模式,各级政府鼓励吸引外资和引进技术来发展高新技术产业,通过官、产、学、研协同技术开发行为,提高企业技术研发的水平和效率(涂成林,2005)。任道彬与李显国的《韩国政府创新政策研究:从“划船”到“掌舵”》的研究表明,在个人的创新性低下的条件下,政府的作用非常重要。公共组织的特殊文化对于推动创新活动也具有重要作用。尽管韩国政府的整个创新系统具有高度集权特征,决策制定过程却具有参与式特征。在私营部门获取足够能力在企业层面开展研发活动之后,韩国政府就从直接干预的“划船”角色转向间接干预的“掌舵”角色。传统层级制与儒家文化阻碍了东亚人民的创新思考。但是到了21世纪,韩国却成为全球最具创新力的国家之一。中国及其他东亚国家和韩国一样,国民的创新性并不敏锐。韩国的经验对中国和其他东亚国家的启示主要表现在以下四个方面:一是要提高政府部门的清廉度和专业性;二是政府针对技术创新的政策有必要分阶段制定,各国政府应根据国家发展的不同阶段不断调整政府的角色;三是要充分认识到协作的重要性;四是为实现技术创新,对于人力资源的开发必不可少。

       20世纪90年代,国内学者一方面受国外学者研究的启发,另一方面,在研究国家创新体系的过程中感到,国家创新体系的建设与区域存在着密切的联系,遂于20世纪90年代末开始对区域创新体系进行研讨(孙翠兰,2010)。国外对区域创新体系的研究以实证案例较多,而国内成功的区域创新案例并不多见。国内现有研究对区域创新体系的研究缺乏深层次理论支持,如对区域创新体系如何进化、进化本质等问题的研究还比较匮乏,尚没有形成完整的理论体系(刘明广、李高扬,2010)。叶林与赵旭铎的论文《科技创新中的政府与市场:来自英国牛津郡的经验》的研究表明:以美国128号公路地区、硅谷地区以及日本东京地区为代表的传统科技创新城市奉行的是市场机制与政府干预并驾齐驱的科技创新模式,而英国新兴科技创新中心牛津郡的崛起印证了市场机制在科技创新城市发展中的基础性地位。通过合作关系、非交易相互依赖性、溢出效应与衍生效应四种创新动力机制的构建与发展,牛津郡在市场作用的引领下构建起了一套复杂而行之有效的区域创新系统。牛津郡区域创新体系案例的研究为中国深化科技体制改革与建设国家创新体系提供了不同于128号公路、硅谷与东京的“他山之石”。

       随着科技在经济和社会发展中的地位越来越突出,科技政策的影响力也日益显著,但是科技政策领域的相关研究却一直缺乏系统的学科基础,也没有完整的方法体系,这大大制约了科技政策决策的科学化进程(周华东等,2012)。2005年,时任美国科技政策办公室主任、总统科技顾问的马堡格(Marburger)不满于已有科技政策研究支撑不力,科技政策制定缺乏事实依据、随意性大,提出并致力于推动科技政策学(Science of Science Policy)倡议。2006年到2008年,以美国能源部和美国科学基金会牵头的16个联邦科技相关部门联合成立一个任务组,研究制定了一份关于美国联邦层面发展科技政策学的路线图(The Science of Science Policy:A Federal Research Roadmap)。科技政策学致力于发展科技政策研究的工具和方法,其中定量分析、可视化分析和数据采集所需的工具和方法是主体,如计量经济学、风险建模、选择建模、成本收益、成本效益、系统动力学、网络分析、可视化分析、科学地图绘制、科学计量学、调查、网络抓取、行政数据、数据挖掘;同时,科技政策学也要继续发展一些定性工具和方法,如案例研究、同行/专家评议、德尔菲法、战略/逻辑法等。通过这些工具和方法,以及相关数据的分析和展示平台的搭建,科技政策学提出从微观层面、宏观层面和国家战略需求层面关注理解科学与创新、对科学与创新投资、利用科技政策学确定国家优先领域三大主题十个科学问题(程如烟,2012;李晓轩等,2012;刘立,2012)。

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