国家自然科学基金项目申请政策的影响分析

      0 引言

      随着我国经济实力的不断提升，国家财政用于科学研究的预算逐年增多[1]，自然科学基金项目申请量也随之攀升，如图1所示。2001年全年申请总量仅为28351项，2011年全年申请总量已经达到153824项，2012年国家自然科学基金委已集中受理175116项，约为2001年的7倍，比2011年增长18.6%。近两年如此高的申请量和增长速度，已让国家自然科学基金委工作人员和评审专家们难以负荷。虽然申请量猛增的根源在于财政拨款额度逐年加大，但是，直接影响申请量的却是基金申请政策。例如，2011年，女性申请青年科学基金项目的年龄限制从35岁提高到40岁，而且青年科学基金和面上项目的资助额度大幅上涨[2]。2012年，国家自然科学基金委扩大地区科学基金项目申请范围、新增青年面上连续资助项目和优秀青年科学基金项目、再次提高面上项目的资助力度[3]。这些政策的变动致使近两年的国家自然科学基金项目申请量突飞猛进，严重偏离之前的发展趋势线。

      鉴于此，本文将试图通过对国家自然科学基金管理政策与申请量、资助率的关联分析，挖掘出关键政策，为国家自然科学基金委宏观指导提供决策依据。

      

      图1 历年国家自然科学基金项目申请量和财政拨款额度变化趋势

      1 申请者的基本属性与申请量的可控性

      国家自然科学基金委以推动国家自然科学发展和培养自然科学研究人才为使命，设立了研究项目、人才项目和环境条件项目三类系列，共计达二十余种项目；同时秉承公开、公平、公正的工作原则，采取宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的项目管理机制[4]。这一发扬民主、提倡竞争的科研项目管理政策必然会提升科研人员申请项目的积极性。然而，有限的科研经费不可能满足所有科研人员的研究需求，所以，国家自然科学基金委不得不通过同行评审的办法择优资助，将有限的科研经费分配给各个领域优秀的科研人员。但是，大量的项目申请给项目评审工作带来了巨大的压力，尤其是在近两年申请量井喷式猛涨的情况下。所以，通过申请政策从源头上控制申请量成为国家自然科学基金委保证项目评审质量和科研经费有效配置的必然选择。

      科研人员是基金项目的申请者，申请政策应从科研人员的基本属性出发才能制止科研人员不合理的申请。每位科研人员都具有性别、年龄、职称等级、所在地区等基本属性，当提出自然科学基金项目申请后，还应具备主持项目数、参与项目数、连续失败次数等基本信息，如图2所示。所以，国家自然科学基金委常通过限制主持和参与项目数、限制申请年龄、限制申请地域等办法控制申请量。截至2012年，除限制连续申请失败次数外，其余办法在历年的申请指南中都具有详细的规定，而且略有变动。例如，在限制年龄方面，申请国家杰出青年科学基金项目的科研人员不得超过45岁[5]；在限制性别方面，2011年起女性科研人员申请青年科学基金项目的年龄限制延长到40岁[2]；在限制职称方面，申请重点和重大项目的科研人员必须具备高级职称[6-7]；在限制地域方面，所在单位属于国家自然科学基金委规定的贫困地区的科研人员才能申请地区科学基金项目[8]；在限制项目数方面非高级职称科研人员只能主持1项青年科学基金项目或者地区科学基金项目或者联合基金项目或者面上项目[9]。

      那么，这些限制申请的规定对申请量和资助率的影响如何？是否达到了政策出台的初衷？下面将基于申请记录数据库分别对这些限制申请政策进行分析。

      

      图2 国家自然科学基金的申请与管控

      2 限龄政策的影响

      2011年以前，每年女性青年科学基金的申请量仅约为男性青年科学基金申请量的1/2，而且除2002年外，女性青年科学基金资助率显著低于男性青年科学基金资助率(单尾T检验p=0.0006＜0.001)，如图3和图4所示。所以，为鼓励女性青年科研人员，2011年，国家自然科学基金委将未获得青年科学基金项目资助的女性科研人员申请青年科学基金的年龄上限从35岁放宽到40岁。2011年和2012年新增36～40岁女性青年科学基金项目分别为8762项、9401项，占当年女性青年科学基金申请量的比例分别为34.1%、33%，占当年青年科学基金申请量的比例分别为16.2%、15.7%，占当年申请总量的比例分别为5.8%、5.5%，如图5所示。有趣的是，2012年36～40岁女性青年科学基金项目申请数、小于36岁女性青年科学基金项目申请数和男性青年科学基金项目申请数占总量的比例结构与2011年几乎一致，从而反映了当前青年科研人员队伍性别结构的稳定性。

      进一步观察图3和图4可知，2011年限龄政策的变动使得女性青年科学基金项目年申请量从2011年起与男性青年科学基金项目年申请量基本相当，但是，同时女性青年科学基金项目的资助率却更加低于男性青年科学基金项目的资助率。事实上，从开始承担青年科学基金的年龄分布看，这一政策只能提高女性青年科学基金项目的申请量，而不能提高女性青年科学基金项目的资助率。正如图6所示，无论是男性科研人员还是女性科研人员，28～30岁是申请青年科学基金的黄金期，随着年龄的增长申请青年科学基金的获批率也随之显著下降，但到35岁以后获批率基本维持在最低水平上。所以，若进一步延长男性科研人员申请青年科学基金的年龄限制，也只会增加男性青年科学基金项目的申请量而不会提高其资助率。这一现象表明“涉足”自然科学研究的最佳时段是在30岁以前而不是在30岁以后。