1 引言
近年来，随着技术进步的加速，为及时满足电子信息、通信技术等产业对标准的需求，技术标准逐步突破技术规范范畴，向吸纳一定专利技术的方向发展；标准化组织在制定技术标准时，正越来越多地引用技术专利。与此同时，企业被嵌入日益复杂的技术环境，减小了单个企业完全控制新技术的机会；持有技术标准相关必要专利的企业迅速增加，深刻改变着国际标准化领域的竞争格局，亟待开展深入研究。
国外学者的研究主要聚焦于技术标准创立中的专利引用研究。Bekkers和Martinelli以1G到3G技术的演变与标准化为例，通过分析专利引用网络的演进指出，在网络外部性强烈的信息通信以及类似产业，主导标准决定了技术变更的频率和方向[1]；Graevenitz和Wagner等提出基于专利引用构建专利网络，进而测度专利丛林密度的方法，并识别了专利丛林中的障碍专利[2]；Clarkson提出了基于网络分析的专利丛林识别方法，通过比较专利丛林与专利丛林周边专利空间的密度确认专利池[3]。
技术标准创立过程中各主体之间的网络关系引起了国内学者的关注。谭劲松和林润辉对TD-SCDMA标准创立期间各主体合作网络的研究表明，TD-SCDMA、CDMA2000和WCDMA标准的产业主体在中国的合作呈现三足鼎立格局[5]；詹爱岚和李峰通过对行动者在标准化行动网络中的定位及行动策略的分析提出，在实施标准化战略时要重视联盟的作用、标准的技术路线要兼顾性能与兼容性[4]；任声策和宣国良通过研究GSM标准主要专利权人的专利引用关系指出，后发企业可以通过专利收购等措施，突破技术标准进入壁垒[6]。
在技术专利与技术标准日益融合的背景下，处于技术领先地位的企业围绕专利结成标准联盟，共同确立技术标准，成为标准化领域出现的新趋势，技术专利对标准创立中各主体间的合作网络产生着更深刻的影响。然而，已有研究分别针对标准创立过程中的专利引用以及参与标准创立各主体之间的合作网络展开，对专利权人形成的专利引用网络的相关研究还很薄弱。为此，有必要基于专利引用关系绘制并分析测度专利权人形成的引用网络，从而厘清技术标准相关专利权人之间的复杂关系。
2 研究方法与样本选择
2.1 研究方法选择
技术标准相关必要专利在申请过程中，引用了大量的专利文献。专利引用一方面反映了专利之间的技术联系[7]；另一方面反映了专利权人构成的社会网络关系[8]。Gelsing研究指出，社会网络分析法是一种重要的网络分析工具，网络内节点代表的行动者可以是任何一种离散的个人或实体，节点之间的连线代表行动者之间的联系，适用于分析关系数据。为此，选择社会网络分析方法研究专利权人构成的专利引用网络，有助于厘清技术标准相关必要专利权人之间的复杂关系。
从社会网络的角度看，由于专利权人之间存在关系，可以影响其它专利权人，这使专利权人具有了“权力”(power)。社会网络学主要采用中心度指标和中心势指数指标对权力进行量化研究，其中，中心度是个体权力的量化分析，中心势是对图总体一致性的分析。研究旨在厘清专利权人之间的专利引用关系，侧重于对社会网络内节点的个体研究，为此，选择中心度为分析指标，具体包括点的度数中心度(degree centrality)、点的中间中心度(betweenness centrality)和点的接近中心度(closeness centrality)三个指标。
社会网络分析软件主要包括UCINET、Multi-Net、NetMiner、Pajek、StOCNET和STRUCTURE等，其中，由Analytic Technologies公司开发的UCINET在社会网络数据分析中最知名且最常用。本研究采用Ucinet 6.0版本，它不仅包括用于一维与二维数据分析的NetDraw，同时集成了Pajek用于大型网络分析的Free应用软件程序，具有强大的数据管理与分析功能。通过导入矩阵形式的关系数据，利用Ucinet 6.0内嵌的网络分析程序，可计算社会网络分析指标值，并生成社会网络分析图。
2.2 研究样本选择
在专利基础上创立技术标准是标准化领域的新趋势，在电子信息、网络通讯等网络外部性强烈的高技术领域表现尤为突出。WCDMA标准是第三代移动通信网络技术标准的典型，据GSA(Global Mobile Suppliers Association，全球移动设备供应商协会)统计，WCDMA标准在全球3G市场处于领先地位，注册用户6.5亿[10]。WCDMA标准的创立是一个专利与标准密切结合的过程，经历了从筹备到最终在全球实施的标准创立全过程，为深入分析技术标准创立过程中的专利引用网络提供了宝贵样本。
WCDMA标准由ETSI(European Telecommunications Standards Institute，欧洲电信标准化协会)和ARIB(Association of Radio Industries and Businesses，无线工业及商贸联合会)等共同创立的3GPP(Third-Generation Partnership Project，第三代合作伙伴计划)制定。2000年3月，3GPP颁布第一个标准版本，称为3GPP99版本或3GPPR99。同年5月ITU(国际电信联盟)将WCDMA、CDMA2000、TD-SCDMA以及WiMAX确定为四大主流无线接口标准。2001年10月，日本开始部署3GPPR99标准商用网络；随后，主要的西欧国家在2003—2004年间、美国在2007年开始部署WCDMA网络。
