技术变革与技术标准协同发展的战略思考

      技术是社会发展的重要线索，技术变革是社会发展的核心推动力。2012年7月6日，胡锦涛总书记在全国科技创新大会上指出，要进一步深化科技体制改革，着力解决制约科技创新的突出问题，充分发挥科技在转变经济发展方式和调整经济结构中的支撑引领作用。而技术标准是对技术活动中需要统一协调的事物制定的标准，是技术变革转化为生产力的过程中决定生产效率的要素之一。《工业和信息化部2011年标准化重点工作》明确指出要加快建立有利于战略性新兴产业发展的行业标准和重要产品技术标准体系。积极推行综合标准化，强化标准实施、评价和监督，努力增强标准化的经济社会效益。《标准化事业发展“十二五”规划》强调要统筹协调各方力量，充分调动各方积极性，共同推动标准化发展。以综合标准化为突破口，全面推进技术标准体系建设是实现技术创新与技术标准协同发展战略格局的重要途径。

      1 标准壁垒时代技术变革和技术标准的发展态势及特点

      1.1 当今世界技术变革的发展态势及特点

      自从18世纪60年代以来，世界上大致发生了五次技术革命。前五次科技革命都对经济、科技和社会产生了巨大的影响。目前，正迎来第六次科技革命。有关研究表明，第六次科技革命爆发的时间大约是2020-2050年前后[1]，其科技转化周期大约为1-5年。科技革命的“关键技术有五项：信息转换器技术、人格信息包技术、仿生技术、创生技术和再生技术等”[2]。

      由于新科技革命是多学科多领域复合型科技革命，较以往科技革命而言，有以下显著特点：一是科技创新的研究规模和组织形式空前扩大。科技革命以来，科学研究的组织形式经历了一个从小到大，从个体到集体从国家再到国际的过程。第六次科技革命将发生在多个学科、多个领域，科技创新研究规模和组织将空前扩大。二是科研组织呈多元化发展。以往科技革命，科研主体主要是研究与开发机构。新科技革命，科研主体呈多元化发展趋势，除了以往的研究与开发机构、高等学校以外，企业将越来越发展成为科学、技术研究与试验的主体。企业是R&D活动经费的主要来源，也是主要的执行部门(如图1)。

      三是科技发展的速度日益加快。技术革命以来，科学技术使生产力要素显著改变，科学知识呈现指数级数增长。科技成果转化率提高，转化周期日益缩短知识的大量生产和知识量的迅速扩充，科技成果也急剧增加。全球2010年专利申请数较上年增长7.2%，达到198万件的历史最高水平。中国专利申请数连续10年保持快速增长势头，2001年至2010年间，年均增长率达22.6%。2010年，中国专利部门受理的专利申请较上年增长24.3%，达到39.12万件[3]。四是科技创新成为经济增长的主要动力和源泉。随着世界科技革命的快速发展，科技创新成为经济增长的主要动力和源泉。技术进步在经济增长中的贡献率日益增大。19世纪以前，技术经济贡献率仅占20%左右。20世纪后，一些发达国家已经达到80%以上。五是战略性新兴产业在技术变革中发挥核心作用。纵观历次技术革命，可以看出，应战略性新兴产业发展的需求，相应的技术变革就会进一步深入发展，战略性新兴产业在技术变革中的起着核心作用。六是技术标准在技术变革和战略新兴产业发展中的地位越来越重要，是技术变革转化为生产力的过程中决定生产效率的重要保障。

      总之，在经济全球化背景下，新科技革命不仅自身在发展速度、规模、组织形式、成果转化率等方面表现出新的特点，还有一个显著特征是与技术标准的关系愈加密切，已经成为技术变革转化为生产力的过程中决定生产效率的重要要素之一。

      

      图1 按执行部门分研究与试验发展(R&D)活动经费的国际比较(%)

      数据来源：中国科技统计年鉴(2011)。

      1.2 标准壁垒时代的国际技术标准发展态势及特点

      (1)标准壁垒时代的国际标准竞争策略

      经济全球化背景下，企业之间的竞争，除以往的产品、质量和服务之外，越来越体现为技术标准的竞争，且重要性日益突出。可以说，现在已经进入了标准竞争时代。“核心标准的制定，不仅有深远的影响技术发展的方向，但也影响了行业的准入壁垒，行业效率和社会福利”[4]。

      如今，国际标准成为国际贸易规则的组成部分，主要表现为：国际标准不仅是各国制定相关技术法规和标准的基础，也是国际贸易和市场准入的必要条件，还是国际贸易仲裁的重要依据。在这种情况下，发达国家都把争夺国际标准主导权当作他们的战略选择，纷纷制定本国国际标准竞争策略，通过争夺制定国际标准的主动权、占领国际标准的制高点，从而控制国际经济竞争的优势地位，来实现国家利益。如欧盟在90年代末制定了“控制型”国际标准竞争策略，美国在2000年制定了“控制、争夺型”国际标准竞争策略，日本与2001年制定了“争夺型”国际标准竞争策略。

      不仅发达国家把制定本国国际标准竞争策略作为实现国家利益的重要手段，发达国际跨国企业也把国际标准、论坛标准和合作体标准作为迅速占领国际市场的重要武器。这是因为从公司的角度来看，不确定的标准，会提高运营成本，危害产品质量，给公司的市场地位产生消极影响[5]。因此，为了避免这种消极影响，发达国家企业高度重视发展事实上的国际标准，利用事实上的国际标准控制市场。另外，“在技术专利与技术标准日益融合的背景下，行业领先企业通过组建标准联盟，在技术专利的基础上创立技术标准，谋求超额利润正成为国际标准化领域的重要趋势”[6]。当今，技术创新、知识产权和技术标准对企业的经济利益具有决定性意义。

      (2)标准壁垒时代国际标准发展的新趋势

      随着经济一体化的发展以及WTO的建立，各国关税壁垒逐渐被打破，而对自主知识产权和核心技术的保护作用却越来越被强化。发达国家对自主知识产权和核心技术的保护的两种主要途径之一就是通过《技术性贸易壁垒协议》(TBT)将专利技术纳入标准，实施专利技术转化为市场垄断优势。发达国家通常借助自身的生产技术优势，所制定的标准要求较高，相对比较苛刻，发展中国家很难符合。同时，为了保护本国产品的市场，规避外国产品的竞争，许多国家制定的标准、法规数量过多[7]。