0 引言 20世纪中期以来，科技逐渐成为影响国家竞争力的重要因素，世界各国普遍重视开展科技评价，提高研究的质量、效益与效率，为科技决策提供服务支撑，科技评价也成为调控资源配置和回应公众与政府质疑的一种方式。各国政府和科研资助机构针对不同的目的开展了不同层面的评价活动，从目前开展的各种科技评价的实践来看，主要有两大类：一类是在微观层面上开展的，如针对具体的科研机构、科研项目和科研人员开展的评价活动，这类科技评价一般与资源、利益挂钩较为密切，如德国马普对其下属研究所的评价直接关系到研究所的存亡，科研资助机构开展的项目评价是资助与否的依据，而针对科研人员开展的科技评价则往往与其个人的职称晋升、职业生涯发展密切相关；另一类是在宏观层面上开展的评价活动，如针对学科研究领域、国家重大科技计划与政策以及国家整体科技创新能力与竞争力的评价，这类科技评价往往是对国家某一方面的整体科技实力以及竞争力进行评估，并不直接针对资源配置，只是回应政府对科技投入的质疑，并对未来的国家科技发展战略提出建议。 1997年，为回应公众以及政府对科技投入的质疑，美国国家科学院的科学、工程与公共政策委员会(以下简称COSEPUP)决定开展一系列基于国际标杆的美国科学研究领域国际地位的评估，判断美国科学研究领域目前的状态和国际地位，检验美国科技领域的投入效益等问题[1]。在评估过程中，其关于评估专家的选择、对学科领域特征的分析以及评估方法和指标的选择都有独到的特点。本文将系统介绍美国研究领域评估的背景、程序以及专家组的来源和构成，重点分析评估中使用的方法、评估结果的使用等问题，总结评估的特点，并结合我国目前科技评价中存在的问题提出相关政策建议。 1 美国研究领域评估的背景 1993年，美国国家科学院发表了《科学、技术和联邦政府：新时代的国家目标》报告，国家科学委员会(简称NRC)在报告中提出建议：为保持美国经济的增长和社会的进步，美国应该保持科学的主要学科研究领域在世界上的领先地位。其中，主要学科研究领域是指科学上划分的一级学科领域(如生物学、物理学、化学、地球科学等)以及这些一级学科研究领域的主体分支学科领域(如生物学中的神经科学、物理学中的半导体科学等)[2]。 为回应报告中的建议，1997年，COSEPUP选择了三个研究领域：数学、免疫学和材料科学与工程，先期开展试点评估工作，选择的理由是这三个研究领域从规模、资助情况、研究特点、分支学科领域以及其他很多方面都有所不同，具有一定的代表性，可以先期探索评估的方法以及基于国际标杆判断研究领域地位的可行性。在选择的研究领域中，数学尽管被认为是与传统学科最接近的一个领域，但是数学与外部科学的联系紧密，是许多自然科学的语言和工具，并且数学的研究结果多为其他自然科学所用；材料科学是面向市场的应用开发研究领域，与工业界有着广泛的联系，几乎所有的科学与工程研究都会在某种程度上卷入到材料的研究中，此外，材料科学与工程研究的很多问题都是来自其他学科，如固体物理、化学、电子学、生物学和机械学等；免疫学并不是一个传统意义上的学科，很少有大学开设免疫学的专门课程，它是一个典型的新兴交叉学科，与生命科学所有的分支学科领域都有着密切的联系，事实上免疫学是生命科学的一个分支，包含了很多学科——生物化学、基因学、微观生物学等，其研究结果也会转移到临床方面，诸如风湿病学、外科、内分泌学、神经病学以及过敏性反应等。 COSEPUP提出应该使用基于国际标杆的方法来评价美国研究领域的目前状态，并指出这一技术可以用来比较一个国家或地区在某个学科研究领域方面的国际地位和状态。COSEPUP认为，专家判断是最有效的评价研究质量的方法，应当建立由本领域的学术专家、联系紧密的相关领域的用户专家等组成的专家评审组，专家组的来源应适当考虑区域、分支领域的多样化以及国际上知名的专家等，通过专家组基于国际水平的比较，来判断美国研究领域的目前状态如何。COSEPUP为每个研究领域都任命了一个评估专家组，给予适当的评估经费，并为每个评估专家组配备专门的工作人员提供评估所用的丰富信息。COSEPUP要求专家组主要回答三个关键问题：(1)与其他国家和地区相比，美国在该领域以及相关领域的研究处在什么位置？(2)影响美国这个研究领域绩效的关键因素是什么？(3)基于美国和国际上该领域的当前发展趋势，美国在该研究领域上近期和长期的相对地位如何？ 1999年，在三个研究领域的评估工作结束后，COSEPUP召集科研资助部门的代表、国会议员代表以及评估专家组组长讨论基于国际标杆对美国研究领域进行评估的可行性和必要性，为正在执行的GPRA寻找合适的评估工具。2005年10月，美国国家科学院向国会提交了《迎击风暴——为了更辉煌的经济未来而激活并调动美国》咨询报告[3]。报告中关注的问题是：为了美国能够在21世纪的全球经济中成功地进行竞争，保持繁荣和确保安全，联邦决策者能够采取的改善科学和技术事业的十大行动是什么？能够采用什么样的伴有具体步骤的策略来实施这些行动[4]？2007年，NRC基于同样的方法开展了化学、化学工程以及机械工程学等研究领域的评估。评估专家组将美国的研究领域置于国际舞台，以国际一流水平为标杆，分析其在国际上的地位，目前的优势，未来的发展潜力以及存在的问题，并向相关管理部门以及政策制定者提出建议。 2 美国研究领域评估的程序 美国研究领域评估的程序一般包括以下几个步骤： 一是成立评估专家组。COSEPUP针对每个要评估的研究领域成立评估专家组，遴选一个本领域的权威专家作为组长，再由专家组组长来遴选和推荐其他的专家组成员。专家组名单确定后，COSEPUP对专家组成员任命，给予一定的评估经费，配备工作人员提供评估中所需要的定量数据与信息，同时对专家组提出评估需求和完成评估的时间。 二是确定研究领域的具体分支领域。专家组成立以后，首先，讨论确定评估研究领域的范围，即确定所评估的研究领域有哪些分支领域，一般会划分到三级分支学科领域。如数学领域的评估专家组就采用了1992年NRC发表的《数学科学家教育：美国的博士研究和博士后经历》报告中的领域分类，把数学学科分为纯数学、应用数学、统计和概率、运筹学以及科学计算等5个主要分支领域，然后在此基础上再具体划分为19个小的分支领域；机械工程学的专家组也是首先把机械工程学分为12个主体分支领域，在此基础上又具体划分为46个更细的三级学科分支领域[5]；免疫学专家组则在划分分支领域中遇到困难，因为该领域有很多学科分支领域的混合与交叉，并没有子领域的分类系统存在，所以专家组经过讨论后确定了自己认可的分支领域。
