［中图分类号］K545.2 ［文献标识码］A ［文章编号］1007—1873(2012)03—0178—09 贡斯当在《古代人的自由与现代人的自由》一文中对古代人的自由有如下的描述： 在古代人那里，个人在公共事务中几乎永远是主权者，但在所有私人关系中却是奴隶。作为公民，他可以决定战争与和平；作为个人，他的所有行动都受到限制、监视与压制；作为集体组织的成员，他可以对执政官或上司进行审问、解职、谴责、剥夺财产、流放或处以死刑；作为集体组织的臣民，他也可能被自己所属的整体的专断意志剥夺身份、剥夺特权、放逐乃至处死。① 贡斯当深刻揭示出古代人和现代人对自由的不同理解，古代人拥有参与城邦公共事务的政治自由，现代人更熟悉与权利概念密切相关的个人自由。后来学者指出，贡斯当对古代自由的理解有不尽完满之处，在古代希腊城邦，特别是民主雅典，个人亦有相当程度的个人自由，②但这些批评和修正并不影响贡斯当对古代自由的洞见，古代城邦中个人的确有些近似今天个人权利的自由，但这并不是古人对自由概念的核心理解。 在提出古今自由的不同特征后，贡斯当考察了政治自由和个人自由两种自由观的根源。③需要指出的是，政治自由并非希腊社会与生俱来的。作为政治概念的“自由”也不是在西方文明的始初就拥有很重要的价值。在很长一段时间内，“自由”并没有引起古代希腊人的注意，“正义”、“良好秩序”、“平等”等概念要比“自由”重要得多。希腊社会发现“自由”概念、“自由”一词的含义从希腊古风时代到古典时期经历了一个逐步变更、调整的过程，最后成为一个重要的政治概念。本文着力梳理这一概念的流变史。 与对罗马自由的考察相比，研究希腊自由的文献相对较少、且主要集中在两个方面：希腊自由的思想史考察和历史社会学分析。前者主要用哲学的概念史分析；④后者则考察自由概念的演变。⑤奥兰多·佩特森(Orlando Patterson)论述了希腊和一般古代社会的自由，提出奴隶制和妇女对塑造希腊自由产生了重要影响，⑥克特·哈弗拉伯(Kurt Raaflaub)仔细考察了“自由”一词的演变，探究了“自由”在希腊不同历史阶段的地位和作用。⑦本文主要从观念史的考察来简要描绘希腊人对自由(eleutheria)概念的理解。 古代希腊早期并无自由一词，荷马史诗中首次出现，但并无特殊的政治意义。梭伦改革时期，Eleutheria一词在政治上变得重要，但随着梭伦立法成功，自由一词也失去了重要性。希波战争从根本上奠定了自由一词的重要性，它从此拥有了免于被外部力量统治的含义，反抗波斯的僭政也使得希腊城邦内部的反对僭主的斗争成为自由的对内含义。后来的自由概念的演变过程中，雅典城邦扮演了重要的角色，雅典帝国和雅典民主从城邦间和城邦内两方面塑造了希腊人对自由的理解，这也是后世对古代自由理解的主要来源。 一 黑暗时代、荷马与赫西俄德 芬利说过：“‘自由’(freedom)概念只能通过‘不自由’(unfreedom)来考察。”⑧本文对自由的考察是与对奴役/奴隶的考察相伴的，虽然“自由”与“奴隶”并不总是相对的词。迈锡尼文明时代的线形文字B史料do-e-ro/a或do-e-los/a⑨一词“并没有后来奴隶(doulos)经济上不独立的含义，只是指通过各种方式依赖某些个人、神和精灵”。⑩而与eleutheria一词相近的ereutero/a一词也只是指经济事务，并无政治含义。迈锡尼文明时代的史料和文献匮乏，相关文献没有出现后来古典时期的自由概念。 荷马史诗反映了前9世纪晚期到前8世纪的希腊社会情况。在《伊利亚特》中，自由和奴役是相对使用的。城邦陷落后，妇女们失去了“自由的日子”(eleutheron emar)，进入了“奴役的日子”(doulion emar)。(11)敌人被击退，Hector与他的兄弟Paris谈及庆祝胜利，“在我们家中设置敬神的自由的酒碗”。(12)在史诗中，没有发现作为名词使用的eleutheria，只有形容词形式的eleutheros，其含义是人的社会状态发生了变化，因为战争而失去了自由。正如哈弗拉伯所说，在荷马史诗中，讨论“自由”更多是在讨论群体而非个体。尽管史诗时代已有关于奴役和自由的意识，但并不是很重视，该词极少使用，《奥德赛》中没有“自由”一词。史诗中很少使用eleutheros和doulos两个词。恩斯特·瑞希(Ernst Risch)和弗雷兹·格斯尼泽(Fritz Gschnizer)认为，史诗的语言风格决定了这两个词不可能被经常使用，(13)哈弗拉伯则从社会背景角度提出了更具说服力的解释。史诗时代的自由问题根本不是一个重要问题，或者说自由是被默认的，对自由一词的使用是在自由丧失的时候。史诗描述的是精英贵族社会，讨论的主题是荣耀和耻辱，德性(arete)和勇敢更被人赞颂；而就早期城邦间的关系来讲，战争所带来的不是奴役/自由，而是摧毁/幸存，幸存(soteria)而非eleutheria成为特洛伊战争的主题词。(14)由于史诗时代社会的结构性特征，自由并不成为需要关注的概念，换言之，作为政治概念的“自由”没有出现的条件和必要。 史诗之后的赫西俄德，即城邦早期时代，其著作中未见对eleutheros和doulos两个词及其衍生词的使用。在赫西俄德的文本中，关键词是“正义”(dike)和“纷争”(eris)。与荷马不同，赫西俄德并不关注贵族，在《工作与时日》中，他讨论的是兄弟的纷争，在《神曲》中，人类秩序的理想是秩序、正义及和平。(15)赫西俄德所反映的是希腊社会所出现的经济和社会争执，争执的是对城邦最大的威胁，(16)这一点在后面的梭伦改革中更为突出。在赫西俄德时代，早期城邦中已出现土地和债务纷争，赫西俄德关心的不再是荷马时代的贵族荣耀和美德，而是正义及秩序，“自由”并不是需要被特殊考量的概念与问题。
