O 引言 将产业划分为高中低技术产业的方法源于世界经合组织(OECD)。OECD在1986年根据产业的R&D密集度(即R&D投入占产值的百分比)，将产业划分为3个技术层次：高、中、低技术产业。1994年该分类从3类发展为4类：高、中高、中低和低技术产业。Legler和Frietsch使用部门研发经费作为基准点，提出了高低技术分类法，使分类法仅包含3类，研发花费占营业额的比例大于7％时为高技术部门，介于2.5％和7％之间为中技术部门，低于2.5％为低技术部门。其他学者也采用此法界定了产业范围，并针对产业问题开展了广泛和深入的研究。 以R&D密集度作为产业分类标准的做法虽然得到了众多学者的认可，但是随着经济发展及产业结构的变化和调整，采用R&D密集度区分高中低技术产业的方法受到越来越多的挑战，主要有两个原因[1]：一是该方法仅仅关注R&D密集度，而R&D并不是创新的唯一途径，高R&D密集度和高创新效率或高技术之间并没有必然的联系；二是该方法关注部门层面，没有考虑公司层面的区别。Sandro Mendonca[2]从专利化角度出发，根据OECD标准按惯例被分配到低技术和中技术类别的全球性大公司，发现这些大公司由于拥有前沿的专业知识而享誉全球。从这些知识主体的专利化情况看，低技术部门超越中技术部门，接近高技术部门。这也从另一个角度说明，高、低技术产业的分类体系越来越不理想。因此，有学者尝试采用其它划分方法，以期获得更令人满意的结果。 早在1997年，Povl A Hansen等[3]一反常理，根据产品的研发含量对科技含量进行分类的做法，依据教育来定义研发含量，即拥有学位并参加产品开发劳动力的百分比。Hall Sanjaya根据产品的技术含量将SITC三位数分类的产品划分为资源型、低技术、中技术和高技术产品[4]，该方法已经在分析贸易结构和出口竞争力的研究中被广泛应用。Peneder[5]采用要素密集度分类法，利用集群分析将产业群分为5组：主流型、劳动力密集型、资本密集型、广告密集型和研发密集型，并基于美国20世纪90年代初期的数据完成了国家电子顾问委员会产业的三维分类。这种分类的缺点在于仅专注于制造业领域。Mary O'Mahony等[6]继承了Peneder的思想，并引入基于劳动力调查数据的技能分类法，研究产业层面的研发和人力资本。结果表明，这种分类法的引入增进了对无形资产和生产力关系的理解，更重要的是这些结果可以证明研发溢出的存在。 国内关注产业分类的学者一般也是采用研发强度指标来划分的。江剑、官建成[7]以2003—2005年的平均研发强度为指标，使用K－means聚类分析方法，得出了高、中、低技术产业的相应范围。张艳、苏秦、陈婷[8]根据1999—2004年产业R&D平均投入强度，将制造业划分为高、中、低技术产业，然后基于DEA对其全要素生产率变化、技术效率变化和技术进步变化指数进行了测算。 高中低技术产业分类法反映了关于创新研究的新近发展情况，强调了以合适分类法取代传统高技术或低技术产业分类法的重要。2002年，9个欧洲国家(德国、瑞典、挪威、芬兰、奥地利、意大利、爱尔兰、西班牙、波兰)的11个包括大学和研究机构在内的研究小组共同组成“中低技术产业的创新与政策”研究项目，共历时3年。其主要研究内容是对OECD的11个成员国的中低技术产业的企业进行案例研究。研究项目组提出了由6个指标组成的指标体系，它们分别是R&D投入、设计投入、技术投入、技能投入、创新投入和组织创新能力，该指标体系旨在对中低技术产业与创新能力相关的各个方面加以描述，以此为企业发展创新能力提供方向，同时也提供了一个产业分类的参考标准。 1 指标选择和数据处理 1.1 指标选择 自1986年OECD提出采用研发密集度划分产业的技术层次以来，该方法得到了广泛应用和进一步的发展，而其在实际应用中的单一性和片面性缺点也逐渐暴露出来。“中低技术产业的创新与政策”研究项目组虽然提出了6项划分高中低技术产业范围的参考指标，但是并没有具体指出各个指标的具体内涵，更没有说明6个指标之间的内在联系。因此，本文结合理论和实际，选用3个指标作为划分高中低技术产业的标准，分别是研发强度(R&D经费占主营业务收入比重)、研发人员素质(科学家与工程师占科技活动人员比重)、产品创新度(新产品销售收入占主营业务收入比重)。 R&D是创新最主要的途径，企业的研发投入一般用来进行新产品开发或者技术改造创新，因此拥有较高研发强度的企业获得高技术的可能性更大。而企业要想通过自主研发获得高新技术，仅仅投入研发经费是不够的，研发人员的素质也是关键因素。研发人员素质的高低决定了研发经费的使用效率及研发的成败。研发强度和研发人员素质是从要素投入的角度出发，仅仅衡量一种可能性，而产品创新度则从企业实际产出出发，真实考查企业的研发投入成效，反映了企业开发新产品和新技术的市场接受程度以及企业新技术开发的成功程度。因此，本文选择研发强度、研发人员素质和产品创新度作为划分高中低技术产业的指标，比传统的仅仅选用研发密集度的做法更为完善，更能真实地反映产业的技术水平。
