影响高校专利转化的因素分析和对策研究

      1 引言

      自1988年小平同志提出“科学技术是第一生产力”以来，国家对科技事业的发展越来越重视，2006年1月党中央、国务院又提出了建设创新型国家的决策，把科技创新作为国家的基本战略，作为提升综合国力的重要手段，纵观世界各国发展历史，综合国力竞争归根结蒂是人才的竞争和科技的竞争。经济要腾飞离不开科技创新，随着科技研发资金投入的不断加大，科技成果的数量和质量也随之提高，高校科技投入也在不断增加中，高校的科技成果也越加丰富。然而高校的专利成果转化数量和质量并不尽如人意，与美国、日本、德国等科技发达国家相比，高校专利成果的转化率还有很大的差距，从而引起了一些学者和“两会”代表对高校产权效益的关注，高校成果转化率不高的根源在哪里？如何多方互动来提高高校专利产权的转化率？逐步成为社会关注的一个热点。

      从文献查阅看，国内外学者对专利问题研究主要集中于以下方面：一是研究专利技术如何保护的较多[1，2]；二是讨论专利价值增长效应的较多[3，4]；三是研究专利成果转化。虽然众多学者研究了高校专利成果转化这一问题，但是能从定量分析入手，判断转化率不高的文章不多，能给政府、高校提供真正有借鉴意义的决策分析不多。美国等采用高校技术转移中心提高高校技术成果转化的方法已经在国内得到应用，但是探讨如何更有效发挥技术转移中心共享作用的十分鲜见。本文试图做些分析，并提出相关的建议。

      2 研究设计

      2.1 研究方法

      本次研究主要采用随机抽样法、文献追踪法、问卷调查和访谈法。对抽样的样本进行随机性游程检验，对问卷调查数据进行描述性统计分析，结合访谈信息对高校专利成果转化进行原因和对策研究。

      2.2 数据来源与样本选择

      本次研究数据以浙江省最具研发代表性的10所高校为研究对象，以国家知识产权局专利网站公布的数据为样本，采集时点截至2011年11月31日，时间跨度从2005年至2009年。在此基础上，通过对比、筛选，最终选择以浙江大学2009年发明专利公布数为典型样本，共取样本1 724件[5]，并结合浙江省工业产业中支柱产业情况，按十大产业进行分类处理[6]，具有支柱产业类别的公布发明专利样本1305件。在1305件公布发明专利中随机抽取化工、电气、通用设备、金属制品业中107件公布发明专利，按新颖性、科学性、实用性原则进行了能否转化的主观性判断。

      本次调查共发放企业调查问卷44份，回收44份，有效率100%。44家企业中有规模以上企业42家，主要分布电子、化工、医药和纺织等行业。

      访谈由两部分组成：一是走访了浙江省主要的浙江大学、浙江工业大学、浙江理工大学、杭州电子科技大学、中国计量学院、浙江科技学院、杭州师范大学7所院校，并对专利管理、转化、激励等方面进行了较为全面的了解；二是对企业访谈，主要了解对发明者激励政策、与高校项目合作及购买高校专利等情况。

      2.3 数据处理相关结果

      (1)抽样数据的随机性检验。

      通过对抽取的107件样本进行数值化处理，1表示可转化，0表示不可转化，2表示判定者无法确定。四类产业的描述统计分析如下（见表1）：

      

      采用SPSS软件进行游程检验，结果如表2所示：

      从表2检验结果可知，四类产业的专利成果游程检验结果中双侧渐近概率P＞0.05，不拒绝H[，0](H[，0]:假设数据分布是随机的)，说明四大产业抽样分布很可能是随机的。

      (2)Kendall等级相关分析。

      抽样的107件专利，由专业人员按照“新颖性、科学性、实用性”判定原则，其中“实用性”又包含现有技术已经超越或更新、实施成本太高、市场需求小、支撑技术未成熟、存在明显其它缺陷等五个方面，进行主观性判断，所形成的结果如表3：

      

      107件公布发明专利可否转化判断与国家知识产权局专利网上授权与否统计比较如表4：

      

      经采用SPAS软件进行等级相关分析，结果如表5：

      

      从上述分析可知，专利成果可否转化与产业类别、是否授权的相关系数分别为0.344、0.268，说明存在一定的相关性，但是相关性并不强。

      (3)调查问卷的主要描述性统计结果随文阐述。

      由于问卷涉及的内容相对较多，限于论文的篇幅这里不一一列举，相关数据在后面的分析中将予以阐述。

      3 影响高校专利转化的因素分析