以重大科技项目为主体的我国科技计划管理比较研究

作 者:

作者简介:
郭磊,蔡虹,孙卫,西安交通大学 管理学院,陕西 西安 710049 郭磊(1987-),男,河南信阳人,西安交通大学管理学院博士研究生,研究方向为技术创新与科技管理;蔡虹(1954-),女,湖北武汉人,西安交通大学管理学院教授,博士生导师,研究方向为技术经济与科技管理;孙卫(1967-),男,浙江宁海人,西安交通大学管理学院副教授,研究方向为技术创新、战略管理、投融资管理(陕西 西安 710049)。

原文出处:
科技进步与对策

内容提要:

组织实施重大科技项目,是世界各国提升科技创新竞争力的重要手段。在对已有重大科技项目研究的基础上,将973计划、863计划、国家科技支撑计划和国家科技重大专项归结为我国重大国家科技计划,并对这些计划的不同定位进行了介绍。分析了973计划、863计划、国家科技支撑计划和国家科技重大专项的组织管理体系,进而比较了4种管理体系的区别和联系。


期刊代号:C31
分类名称:创新政策与管理
复印期号:2013 年 06 期

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      0 引言

      提起重大科技项目,人们很自然地联想到美国著名的曼哈顿计划、阿波罗登月计划、星球大战计划、信息高速公路计划、国家纳米技术计划,欧洲的“空中客车”计划、伽利略计划,以及日本的产业振兴规划等,这些耳熟能详的重大科技项目都曾在世界科学技术史上留下了浓墨重彩的一笔。组织实施重大科技项目,是世界上许多国家的普遍做法。中国也是如此,如“两弹一星”、载人航天、杂交水稻、南水北调、三峡水利枢纽等重大科技项目的实施,对提升我国科技创新竞争力乃至综合国力均起到了至关重要的作用。这些重大科技项目的成功是我国科技事业发展的重要标志,并成为中华民族艰苦奋斗、自立自强的精神丰碑。

      1 重大科技项目与国家科技计划

      1.1 重大科技项目概念及特征

      各国的历史经验告诉我们,一项重大科技项目的成功实施,不仅能够带动相关学科、技术和产业的跨越式发展,而且能够充分体现国家意志,提升一国的创新竞争力以及国际地位,进而振奋民族精神。国家发改委的高梁等[1]专门研究了国家重大科技工程项目对提升国家创新能力的积极作用。

      既然重大科技项目意义斐然,那么到底何谓重大科技项目呢?目前,学术界对重大科技项目并没有一个完整、统一的定义,国外有“大科学”之称,即国家投入巨大、有关方面认为意义重大的科学项目[2]。我国学者兰劲松和薛天祥[3]将重大科技项目界定为“国家科学研究计划中意义重大、规模庞大、耗资巨大、内容涉及广、研究周期长的科技项目”。陈省平等[4]认为,重大科技项目是围绕国家战略目标,对经济、社会发展有重大影响,能在世界上占有一席之地的重点领域,是瞄准国际前沿和重大问题,开展高技术研究、面向经济建设主战场的科学研究。在重大科技项目的特征研究方面,倪健[5]认为,重大科技项目具有体现政府意志、整合科技资源、投入高与风险大、组织管理复杂、影响广泛的基本特征。胡宝民等[2]从专项的表现形式、实施过程、创新行为、产业分布、发展趋势5个方面,探讨了重大科技项目的特征。

      1.2 重大科技项目载体——国家科技计划

      从世界各国重大科技项目的发展史可以看出,重大科技项目往往伴生于一国科技计划的出台。在我国,重大科技项目是国家科技计划的重要组成部分,是一种常见的科技计划形态,也就是说,我国重大科技项目的发起大多源于国家科技计划,是通过国家科技计划来组织实施的。目前一般认为,973计划、863计划、国家科技支撑计划、国家科技基础条件平台建设等受国家财政稳定持续支持,以提供公共科技产品为主的国家科技主体计划,都属于重大科技项目[6]。本文根据重大科技项目的概念和特征,结合我国实际情况,将现阶段正在实施的国家重点基础研究发展计划(973计划)、国家高技术研究发展计划(863计划)、国家科技支撑计划(原国家科技攻关计划)以及2006年《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020)》(以下简称“《规划纲要》”)确定的16项国家科技重大专项归结为我国重大科技计划。为陈述方便,将这4类科技计划简称为“国家科技主体计划”。从4类国家科技主体计划的实施过程不难发现,每个主体计划都是通过重大科技项目的形式执行的,可以说重大科技项目是这些科技计划的显性化表达。根据每一阶段的战略目标和任务安排,每种计划都会在重点领域部署一批科研或产业化重大项目,进而构成计划执行的实体内容。因此,国家科技主体计划可以纳入拥有不同定位的重大科技项目的管理范畴。

      我国学者对国家科技主体计划的研究多从微观角度进行,主要是以某一计划为切入点,着眼于计划的组织实施模式及过程管理[5,7]、计划项目成果的投入产出分析[8]、计划对国家或产业发展的作用[9-10]、计划评估体系建设[11-12]、计划中的知识产权保护与管理[13-14]、计划中的人才使用及培养[15-16]等。从宏观角度针对某种计划管理体系或组织架构的研究寥寥尽数,将4类计划集中起来进行比较研究的更是凤毛麟角。因此,厘清4类国家科技主体计划在组织管理体系上的不同,能够帮助从宏观上把握对不同科技计划的组织与管理,从而有针对性地建立合理有效的管理体系,进而为国家科技计划的制定者和研究者提供有益参考。

      2 国家科技主体计划概述

      目前,我国的科技计划体系主要包括:国家科技重大专项、基础研究计划(包括973计划和国家自然科学基金)、国家科技支撑计划、863计划、科技基础条件平台建设计划、政策引导类计划等。其中,国家科技主体计划在科技计划体系中占据着举足轻重的地位。973计划(1997年启动)、863计划(1986年启动)和国家科技支撑计划(2006年启动)开展的年份较早,经过长年的组织实施,已逐渐成熟,并为我国科学技术事业的起步、发展奠定了坚实基础。相比之下,国家科技重大专项显得略为“年轻”。2006年《规划纲要》中指出,“重大专项是为了实现国家目标,通过核心技术突破和资源集成,在一定时限内完成的重大战略产品、关键共性技术和重大工程,是我国科技发展的重中之重”,并确定了核心电子器件、大型飞机等16个重大专项,涉及信息、生物等战略产业领域,能源资源环境和人民健康等重大紧迫问题,以及军民两用技术和国防技术。特别说明的是,与我国之前的重大专项计划(如我国在“十五”期间实施的12项重大专项)有所不同,国家科技重大专项脱离了原有的计划体系,与基本计划同时构成国家科技计划体系,是对国家科技计划体系的一次重大改革和尝试。国家将重大专项提到了一个前所未有的高度,因为它不仅是提高国家配置科技资源效率的手段,而且是实现关键技术领域产品开发、提高国家核心竞争力和自主创新能力的巨大平台[14]。

      国家科技主体计划反映了不同时期我同科技发展的需求和重点,从不同角度引导科技对国民经济与社会发展的支撑和引领作用。这些计划相辅相成,彼此协调衔接,形成了一个有机整体,共同帮助实现国家重大科研任务,致力于提升我国科技创新整体竞争力。显而易见,为了完善国家创新体系,不同科技计划的定位必然不同,具有不同的目标导向和支持重点。4种国家科技主体计划的定位如表1所示。

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