一、前言 近年来，我国专利事业发展迅速。2001年国家知识产权局授权的国内三种专利共为99271件，2011年则增加至883861件，10年间增加了7.9倍；但是，许多研究发现，不同的专利其质量有很大差异，我国专利在数量上获得发展的同时，如何评价其质量，则成为政府、机构和企业越来越关心的热点问题。 国内外学者在开发专利指标用于评价专利质量方面进行了大量的研究，取得了一系列丰富的成果。 国际研究中对专利质量的分析归纳起来有3种观点：(1)专利价值，主要指专利的市场价值，市场价值的高低代表专利质量的高低；(2)专利的客体——发明创造自身的质量，指专利对社会进步与发展的影响程度；(3)专利申请的质量，指专利申请获得授权的成功率。[1] 到目前为止，用于专利质量评价的指标数量较多，而近些年来使用较普遍的指标主要有： (1)引证指数(citation index，CI)，指一件专利被核准之后被其他专利引证的总次数。它能够用于评价专利组合的质量。一般来说，引证次数高表明该技术的基础性较强或者较为领先。(2)技术周期(technology cycle time，TCT)，是指为企业专利所引证专利的专利年龄的中位数，用于评估企业创新的速度或科技演化的速度。(3)当前影响指数(current impact index，CII)，指某个领域一个经济体在一定时期内的专利被引用的次数，除以同期该领域全部专利的被引次数(相当于平均值)。(4)总的技术实力(total technological strength， TTS)，指某个领域一个经济体的专利数量与相应的当前影响指数相乘。(5)相对技术实力(relative technological strength，RTS)，指企业总的技术实力除以产业平均总的技术实力。[2](6)科学关联度(science linkage，SL)，指平均一件专利引证科技类论文的数量，用于评估企业技术创新与基础科学的关联性。[3](7)发明专利率，指一个经济体发明专利的数量除以其所有类型专利的数量。因为发达国家多承认发明专利，因此该指标相对来说更适用于国际比较。(8)三方专利(triad patent)数量，三方专利是指在北美、欧洲和日本三方中任何两方或以上都申请的专利。三方专利比单一专利更能反映专利的质量。(9)PCT申请数，PCT(patent cooperation treaty)是有关专利申请的国际条约。根据PCT的规定，专利申请人可以通过 PCT途径递交国际申请，向多个国家申请专利。 PCT国际申请在一定程度上反映了申请专利所含技术的重要性和申请人抢占国际市场的迫切愿望。(10)技术影响力指标(technology influence index，TII)，技术影响力是指各国各年专利位居被引用次数前10％的最具影响力专利的件数占该国该年专利的比重，除以所有专利位居最具影响力专利区的专利比重，较能体现一国技术领先的程度。[4][5][6][7][8][9](11)专利实施率，通过技术性能、经济效益、社会效益、市场因素、产业化开发和生产能力、宏观环境以及产业化风险等多个维度对发明专利的实施进行衡量。专利实施率越高，则专利与市场结合得越紧密。[10] 从本质上来说，专利申请的最终目的是将专利市场化[11]。因此，对专利质量的概念界定为前述国际研究中的第一种，主要指专利的价值，即专利的市场价值越高，其质量越高。基于此，通过对以上文献的回顾可以发现，现有对专利质量进行评价的指标主要为“市场前分析”，即专利形成产品、推向市场前的分析；但专利的价值在于走向市场，其价值只有经过市场竞争的检验之后才能真正体现出来，而只有价值高的专利才是质量高的专利。因此，对专利质量的评价应着眼于“市场后分析”，即专利实施后的分析。国内已经有研究者在这方面进行了有益的探索，葛仁良、邵勇从理论上提出了一种专利指标，即将专利纳入生产函数，以测定专利对经济增长的贡献；但该指标在实际测试中的运用效果如何则未涉及。[12] 本文将表征贸易竞争力的NTB指数引用到专利质量评价当中，以对我国的专利质量进行国际比较，从而在一定程度上较为真实地体现我国专利的内在价值。同时，可解决现有专利指标对于不同经济体专利的质量难以科学评价的问题。 二、NTB指数在专利质量评价中的适用性 NTB指数(normalized trade balance，NTB)是指某一产业或产品的净出口与其进出口总额之比，用来说明该产品或产业的国际竞争力，即：
式中，X，M分别代表进口额和出口额，it表示某一经济体的某一产业或某一产品，
表示某一经济体的某一产业或某一产品的贸易差额。NTB指数反映的是一经济体贸易进出口差额占进出口总额的比重。该指数的取值范围为[-1，1]，当其值接近0时，说明竞争力接近平均水平；大于0时，说明竞争力强，且越接近1，竞争力也越强；反之，则说明竞争力弱。如果
=1，意味着该经济体第 i种商品只有进口没有出口；相反，意味着该经济体第i种商品只有出口没有进口。[13] 那么，NTB指数能否作为一种新的专利评价指标呢?建立以下模型加以说明。
