一、企业参与国家科技项目创新的驱动因素概述 研究与开发(research and development,R&D)作为科学技术活动的核心内容,是国家创新能力提升和经济社会发展的关键驱动因素。也是企业生存和发展的基础。企业创新驱动因素有五种:资源驱动、理念驱动、竞争驱动、危机驱动、任务驱动。资源驱动是指因企业富有创新资源,这些资源聚合在一起自然而然地出现创新。理念驱动是指企业核心管理人员的信仰、信念、价值体系、战略思维中,或者企业文化中,存在崇尚创新、促进创新的基本元素,从而导致创新活动活跃。竞争驱动与理念驱动恰恰相反,创新不是来自于理想主义,而是来自现实主义,即企业由于竞争的压力,不得不进行创新以维持生存和持续发展。危机驱动是因为企业发展过程中遇到某种危机或瓶颈,为了突破危机和瓶颈而进行的创新。危机驱动与竞争驱动密切相关,但还是有所不同。任务驱动是指企业本身并没有创新的意愿,但由于外部机构如政府等向企业布置了创新的任务,不得不进行的创新。 大部分创新是来自于竞争驱动,国务院发展研究中心企业研究所对企业创新驱动的调查结果显示,79.7%的企业选择市场压力;82.1%的企业选择用户需求;74.8%的企业选择增加企业战略储备。因为市场压力和用户需求而进行的创新,实际上都可以归于竞争驱动。增加企业战略储备,在一定程度上也可以归于竞争驱动。① 竞争是市场经济的绝对法则,企业要想在竞争中生存,首先要有竞争力的产品,有竞争力的产品是以优势技术为基础的,而R&D活动是企业获得优势技术的重要途径。通过R&D活动,企业可以开发新产品,或降低现有产品成本,更好地满足顾客需求,最终提高企业的竞争力;也可以率先进入新的业务领域,抢先占领新市场,形成企业新的利润增长点,从而提高企业的盈利能力。同时,R&D活动有助于企业提升生产与经营能力,获得新的核心能力,而核心能力是企业长期竞争优势的源泉。此外,R&D活动是企业获取经济效益的根本保障。企业经济效益取决于销售额与成本之差,销售额的扩大主要依靠优势产品,尤其是性能良好的新产品,而研发活动是企业开发新产品的重要途径。 合作共赢是既考虑短期利益,又考虑长远利益的一种结果,科研成果只有通过开发才能应用于社会,才能产生效益,同时促使科技开发为科研提供源源不断的后续资金提供了可能。在企业参与国家科技项目中,对企业来说,其最终的目标是为了最大限度的赢利。企业参与国家科技项目,一方面可以通过创新为自己在某个领域长期占有技术优势打下基础,通过专利权的获得,可以在技术上对其竞争对手形成挤压之势;另一方面,从长远看,企业在获得了国家的科技资助和其他政策扶持后,有助于在社会上形成良好的形象和口碑,进一步加大对市场的占有量。政府引导和鼓励企业积极参与国家科技项目,一方面可以节约国家的科研支出,减轻政府财政压力;另一方面有助于产学研用的一体化,使得研究成果可以很快应用于市场,造福于人民,推动社会经济的进步和发展。国家的科技计划必须面向企业全面开放,使企业更全面、更深层次地参与到科技计划中,这样企业创新的积极性才能更充分调动起来,计划项目执行的效率才能真正得以提高、并更多地结出“看得见”的成果。政府除了在给予企业在科技研发上适当的财政支持和税收优惠政策,在科研成果和专利权上,还应给予企业和研发人员更多的自主性。 二、不同类型和规模的企业参与国家科技项目的动机分析 关于市场结构对企业R&D投资的影响,主要观点有垄断优势观、竞争优势观和折中观。垄断优势观认为,企业自主创新的动力来自对垄断利润的追求,只有拥有垄断地位的企业才能获得创新收益,从而为高风险的R&D活动提供持续的内部资金来源。该观点认为由于竞争不能使企业获得全部创新租金,竞争将降低企业的创新激励,高市场集中度的产业更有助于激励企业的研究开发。竞争优势观则认为竞争性环境会给研发活动带来更大的激励,面对激烈的竞争,企业为了保持市场份额将不断增加R&D投资。创新企业获得创新成果的利润越大,竞争威胁越大,企业的R&D投资就越大,并且竞争行业的 R&D最优投资均衡在于权衡动力与阻力。折中观研究发现,R&D的人员强度与市场集中度之间呈倒U形函数特征,即市场集中度有利于提高 R&D的投入强度,但是如果市场集中度不断提高,超过了某一临界值,市场的力量就会反过来压抑创新的投入。该观点认为中等程度的寡头垄断最有利于激励企业R&D投入的积极性。 (一)国有企业的动机分析。 近年来,国有企业科技创新投入不断增加,科技创新成果不断涌现,科技成果产业化效果显现,自主品牌建设取得新的进展,产学研联盟正在逐步建立。国有企业技术创新地位的变化,是由于中国经济体制改革,使国有企业成为市场中的企业,而不再是计划中的企业,均面临生存和发展竞争。和民营企业相比,国有企业缺乏灵活的机制,必须选择科技创新作为突破口。同时,随着中国经济发展水平的提高以及非国有经济的快速发展壮大,国有企业必须以改进和创新,而不是使用垄断去达到竞争市场的目的。 实现国民经济又好又快发展,必须适应全球产业结构调整的大趋势和国内外市场需求的变化,加快企业创新。国有经济在国民经济中的重要地位,决定了国有企业必须在创新活动中走在前列,发挥关键性作用。在全球化背景下,特别是产业研发活动的全球化,会对我国资源的配置和经济活动的组织产生直接影响,具体表现在影响技术进步、管理经验、人力资源等诸方面,同时将促使政府和企业协同努力创造一个有利于在国内进行产业R&D活动的环境,这都为我国国有企业创新能力的提升带来了良好机遇。技术创新方面,从创新投入看,国有大中型企业越来越重视技术开发机构的建设,科研活动经费和人力的投入力度不断加大;从创新产出看,国有大中型企业新产品销售收入不断增加,每年都有相当数量的发明专利;从创新机制看,企业的创新主体地位逐渐体现,社会中介机构发展迅速,产学研合作机制不断完善。同时,国有企业积极探索管理创新和商业模式创新,不断提高企业的管理水平和生产效率,并一直努力推进体制机制创新,企业法人治理结构逐步完善。