不同类型企业参与国家科技项目创新动机研究

作 者:

作者简介:
吕新业,中国农业科学院农业经济与发展研究所(北京 100081);田德录,中国农业大学管理工程学院,中国科技评估中心(北京 100083)。

原文出处:
经济研究参考

内容提要:

当前,如何加快我国政府财政性资金资助科研项目形成的科技成果转化应用和产业化,已经成为各方关注的焦点。本文从博弈论的角度分析了企业参与国家科技项目创新的驱动因素,总结了不同类型和规模的企业参与国家科技项目的行为动机,期望为政府部门制定和完善科技成果转化政策提供参考和支撑信息。本文认为,在利益分配上,首先要肯定企业的科技研发主体地位,在知识产权方面,除了涉及国家公共安全和重大利益的专利之外,其余的专利权应该归开展研发的企业所有。在科研经费的分担上,原则上应该按照国家出资40%的项目经费,其余60%由企业出资。在科研成果向市场应用转化时,政府和企业要处理好科研和产业衔接的问题,保证顺利地把科研成果转化为市场产品,这样也会鼓励企业开展新的科技研发,从而有助于形成良性循环,促进企业和政府科技投资方面的合作共赢。在最终的利益分配上,企业还要处理好科技研发人员的利益分配问题,可以根据实际的科研数量及质量进行绩效评估,也可以采取各种激励措施。


期刊代号:C31
分类名称:创新政策与管理
复印期号:2013 年 03 期

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      一、企业参与国家科技项目创新的驱动因素概述

      研究与开发(research and development,R&D)作为科学技术活动的核心内容,是国家创新能力提升和经济社会发展的关键驱动因素。也是企业生存和发展的基础。企业创新驱动因素有五种:资源驱动、理念驱动、竞争驱动、危机驱动、任务驱动。资源驱动是指因企业富有创新资源,这些资源聚合在一起自然而然地出现创新。理念驱动是指企业核心管理人员的信仰、信念、价值体系、战略思维中,或者企业文化中,存在崇尚创新、促进创新的基本元素,从而导致创新活动活跃。竞争驱动与理念驱动恰恰相反,创新不是来自于理想主义,而是来自现实主义,即企业由于竞争的压力,不得不进行创新以维持生存和持续发展。危机驱动是因为企业发展过程中遇到某种危机或瓶颈,为了突破危机和瓶颈而进行的创新。危机驱动与竞争驱动密切相关,但还是有所不同。任务驱动是指企业本身并没有创新的意愿,但由于外部机构如政府等向企业布置了创新的任务,不得不进行的创新。

      大部分创新是来自于竞争驱动,国务院发展研究中心企业研究所对企业创新驱动的调查结果显示,79.7%的企业选择市场压力;82.1%的企业选择用户需求;74.8%的企业选择增加企业战略储备。因为市场压力和用户需求而进行的创新,实际上都可以归于竞争驱动。增加企业战略储备,在一定程度上也可以归于竞争驱动。①

      竞争是市场经济的绝对法则,企业要想在竞争中生存,首先要有竞争力的产品,有竞争力的产品是以优势技术为基础的,而R&D活动是企业获得优势技术的重要途径。通过R&D活动,企业可以开发新产品,或降低现有产品成本,更好地满足顾客需求,最终提高企业的竞争力;也可以率先进入新的业务领域,抢先占领新市场,形成企业新的利润增长点,从而提高企业的盈利能力。同时,R&D活动有助于企业提升生产与经营能力,获得新的核心能力,而核心能力是企业长期竞争优势的源泉。此外,R&D活动是企业获取经济效益的根本保障。企业经济效益取决于销售额与成本之差,销售额的扩大主要依靠优势产品,尤其是性能良好的新产品,而研发活动是企业开发新产品的重要途径。

      合作共赢是既考虑短期利益,又考虑长远利益的一种结果,科研成果只有通过开发才能应用于社会,才能产生效益,同时促使科技开发为科研提供源源不断的后续资金提供了可能。在企业参与国家科技项目中,对企业来说,其最终的目标是为了最大限度的赢利。企业参与国家科技项目,一方面可以通过创新为自己在某个领域长期占有技术优势打下基础,通过专利权的获得,可以在技术上对其竞争对手形成挤压之势;另一方面,从长远看,企业在获得了国家的科技资助和其他政策扶持后,有助于在社会上形成良好的形象和口碑,进一步加大对市场的占有量。政府引导和鼓励企业积极参与国家科技项目,一方面可以节约国家的科研支出,减轻政府财政压力;另一方面有助于产学研用的一体化,使得研究成果可以很快应用于市场,造福于人民,推动社会经济的进步和发展。国家的科技计划必须面向企业全面开放,使企业更全面、更深层次地参与到科技计划中,这样企业创新的积极性才能更充分调动起来,计划项目执行的效率才能真正得以提高、并更多地结出“看得见”的成果。政府除了在给予企业在科技研发上适当的财政支持和税收优惠政策,在科研成果和专利权上,还应给予企业和研发人员更多的自主性。

      二、不同类型和规模的企业参与国家科技项目的动机分析

      关于市场结构对企业R&D投资的影响,主要观点有垄断优势观、竞争优势观和折中观。垄断优势观认为,企业自主创新的动力来自对垄断利润的追求,只有拥有垄断地位的企业才能获得创新收益,从而为高风险的R&D活动提供持续的内部资金来源。该观点认为由于竞争不能使企业获得全部创新租金,竞争将降低企业的创新激励,高市场集中度的产业更有助于激励企业的研究开发。竞争优势观则认为竞争性环境会给研发活动带来更大的激励,面对激烈的竞争,企业为了保持市场份额将不断增加R&D投资。创新企业获得创新成果的利润越大,竞争威胁越大,企业的R&D投资就越大,并且竞争行业的 R&D最优投资均衡在于权衡动力与阻力。折中观研究发现,R&D的人员强度与市场集中度之间呈倒U形函数特征,即市场集中度有利于提高 R&D的投入强度,但是如果市场集中度不断提高,超过了某一临界值,市场的力量就会反过来压抑创新的投入。该观点认为中等程度的寡头垄断最有利于激励企业R&D投入的积极性。

      (一)国有企业的动机分析。

      近年来,国有企业科技创新投入不断增加,科技创新成果不断涌现,科技成果产业化效果显现,自主品牌建设取得新的进展,产学研联盟正在逐步建立。国有企业技术创新地位的变化,是由于中国经济体制改革,使国有企业成为市场中的企业,而不再是计划中的企业,均面临生存和发展竞争。和民营企业相比,国有企业缺乏灵活的机制,必须选择科技创新作为突破口。同时,随着中国经济发展水平的提高以及非国有经济的快速发展壮大,国有企业必须以改进和创新,而不是使用垄断去达到竞争市场的目的。

      实现国民经济又好又快发展,必须适应全球产业结构调整的大趋势和国内外市场需求的变化,加快企业创新。国有经济在国民经济中的重要地位,决定了国有企业必须在创新活动中走在前列,发挥关键性作用。在全球化背景下,特别是产业研发活动的全球化,会对我国资源的配置和经济活动的组织产生直接影响,具体表现在影响技术进步、管理经验、人力资源等诸方面,同时将促使政府和企业协同努力创造一个有利于在国内进行产业R&D活动的环境,这都为我国国有企业创新能力的提升带来了良好机遇。技术创新方面,从创新投入看,国有大中型企业越来越重视技术开发机构的建设,科研活动经费和人力的投入力度不断加大;从创新产出看,国有大中型企业新产品销售收入不断增加,每年都有相当数量的发明专利;从创新机制看,企业的创新主体地位逐渐体现,社会中介机构发展迅速,产学研合作机制不断完善。同时,国有企业积极探索管理创新和商业模式创新,不断提高企业的管理水平和生产效率,并一直努力推进体制机制创新,企业法人治理结构逐步完善。

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