当现有产品的性能属性限制了潜在消费者的数量或负向影响了现有客户的消费习惯和行为时，突破性创新(radical innovation)就会产生[1]。这种创新往往不是源于实验室，而是来自供应方的压力和技术推动[2]。照相机、电话、晶体管收音机、复印机、 MP3、电子书阅读器等都曾是特定时代成功的突破性创新产品。 突破性创新是指企业引入包含与现存产品不同或比现存产品能更好满足关键用户需求的新技术[3]，是成功的开拓性产品、服务或商业模式，它有效地改变了主流市场的需求，并且突破了以往的竞争范式[4]。这些新产品和新商业模式通常具有一整套全新的绩效特征，可以使企业的绩效提高5倍及以上，并能够节约30％及以上的成本[1]。 企业进行技术创新的本质意义在于获取竞争优势。大量研究已经揭示了作为一种重要的技术创新类型的突破性创新对于企业保持销售增长和盈利所具有的关键作用。成功的突破性创新可以为企业创造全新的核心产品，使企业进入一个具有庞大潜力的新兴市场，并成为后续阶段业务增长的新动力。许多大企业的管理者已开始认识到突破性创新对于组织战略变革和业务重建的重要性[5]。关于新产品开发管理的最新研究发现，平均而言，最佳产品创新企业获得的近半销售额和利润都来自于3年内新上市的突破性产品[6]。在美国，三分之一以上的技术创新是首创的或突破性的，它们是美国经济持续繁荣的主要动力[7]。根据Hill和Rothaermel[8]的调查，在北美地区企业中，95％的高层经理认为，企业必须成为本行业的创新领导者才能保持竞争力，必须通过提供突破性的产品和服务来满足潜在的顾客需求、开辟新市场或改变现有的市场竞争结构。著名战略管理研究学者、《竞争大未来》的作者Hamel甚至认为，“打造能够系统化实现突破性创新的企业是这个时代最重要的商业问题”[9]。 从当前经济全球化、信息技术革命和国际产业发展的角度看，公司间的竞争正逐渐从生产制造阶段前移到产品研发阶段或后移到整合营销阶段，而能够产生超额竞争优势的突破性产品、服务和商业模式往往在这两个阶段中产生。鉴于此，实施突破性创新对于企业生存和发展的意义具有更重要的意义。 近年来，我国企业的创新实践有了较快发展，但仍有较大比例的企业采取以集成创新、模仿创新和渐进创新为主的创新模式。对于国内企业而言，突破性创新还是一种相对较新颖的创新形态，高层管理者对于如何有效实施突破性创新来获取超额市场绩效还缺乏足够的经验。现有的大多数突破性创新研究是针对国外企业展开的，国内的突破性创新研究起步较晚。利用中国期刊网、万方数据以及维普资讯等中文数据库，以“突破性创新”作为主题词和关键词的复合检索结果显示，目前国内关于突破性创新的中文学术论文多以描述性和概念性辨析研究为主，仅有极少数学者对突破性创新进行了探索性的实证研究。随着中国经济的迅速发展以及全球化进程的逐渐加快，越来越多的本土企业希望借助突破性创新在激烈的国际竞争中获取更大的战略优势。基于这样的事实，系统分析突破性创新的形成动因、创新过程及其在创新和技术管理研究中的实证应用，不仅有助于更好地为国内企业实施突破性创新提供实践参考和指导，而且能为今后我国学者开展突破性创新的相关理论和实证研究提供有益的启示和借鉴。 本文的结构安排如下：首先，对突破性创新的概念和内涵进行详细界定，论述突破性创新的理论和实践意义；然后，对突破性创新与其他一些重要的技术创新类型(如渐进性创新、结构性创新、模块化创新等)进行比较，并分析突破性创新的类型和特征；接着，阐述突破性创新的过程和管理模式，系统评介近年来国际权威期刊发表的有关突破性创新的实证论文，对论文的研究设计、研究问题及研究结论进行全面综述；最后，对全文进行总结，并指出有关突破性创新的进一步研究方向。 1 突破性创新的概念、内涵和意义 在英文文献中，突破性创新对应的专业词语有两个——“radical innovation”和“breakthrough innovation”。自Abernathy和Utterback[10]最早提出突破性创新的概念和理论框架以来，随着技术创新研究的不断深化和企业创新实践的发展，学者们对突破性创新的概念和内涵进行了进一步的细化和拓展。例如，Kotelnikov[11]认为，突破性创新是在工艺、产品和服务领域出现的一种戏剧性的变革，这种变革会改变现有的市场和产业，并创造出全新的行业和市场。Godoe[12]认为，突破性创新是一种推动技术更新、大范围取代现有产品的创新模式。 March[13]从现有技术的开发(exploitation of existing technology)和新技术的探索(exploration of new technology)两个方面对突破性创新进行了界定，认为开发必须是改进或拓展现有的产品或工艺，而探索则是对全新产品或工艺的突破。Montaguti、Kuester和Robertson[14]认为，突破性创新是采用突破性的方法研发新技术和新产品的一种动态过程。 Tidd、Bessant和Parvitt[15]指出，突破性创新涉及新技术的开发，产品的设计、试制、生产、营销和市场化的一系列环节，是包括技术、组织、营销、管理等一系列活动的集合。概念界定是开展深入研究的基础。笔者在既有研究的基础上，对突破性创新的概念和内涵进行了归纳，如表1所示。
无论在国家的宏观层面上，还是在企业的微观层面上，进行突破性创新的意义都是十分重大的。技术演化的发展史昭示：在历史上曾经发生的后发国家赶超先进国家的案例中，突破性创新及其链式反应形成的新技术和新兴产业集群是实现赶超的关键，其中突破性创新扮演了后发国家追赶先进国家的技术内核和根本的角色。
