科技计划实施中的知识管理策略和框架研究

      1 引言

      近年来，知识管理在科技管理、科技创新等方面的应用研究逐渐增多。这些研究针对科研活动不同环节分别提出了相关应用理论和实施方法，例如知识管理技术在科研项目管理创新中应用[1]、基于本体的科研领域知识建模[2]、面向科研项目管理的知识管理系统[3]、面向科技成果知识的整合策略和模式[4]以及项目评审评价过程的知识管理[5－6]。这些研究大多侧重于科研活动的局部过程或知识管理技术的个别环节，未能提出针对科技计划各类管理实施主体活动的全过程知识需求，特别是缺乏从整体实施角度对科技计划知识管理的应用内涵、实施策略、实施框架进行分析研究。本文将根据我国科技计划的组织实施特点，分析决策管理、评审评估、项目实施、监督监管等过程中的知识需求和活动，分析科技计划知识管理的内涵，提出面向整体实施绩效、实施过程、创新能力、知识资源体系的知识管理策略和框架。

      2 科技计划实施中的知识管理需求

      2.1 科技计划知识需求矩阵

      科技计划的组织实施是一项复杂系统工程，包括规划决策、过程管理、项目实施、评审评估、监督监管等多类活动。这些活动覆盖任务层面多、涉及主体类型复杂，还存在科研结果不确定、主观人为因素多的情况，其知识管理需求和内涵不同于一般的行政管理、工程管理、项目管理范畴。以国家高技术研究发展计划“863计划”为例，其组织实施过程涉及“863计划”联合办公室(联办)、领域办公室(领域办)、“863计划”专家委员会、领域主题专家组、评审评估专家、过程管理单位、审计监理单位以及不同类别的科研机构，任务形式包括领域、主题项目、重大项目、项目课题、课题任务等多种[7]。正是由于参与主体类别的多样性和任务形式的复杂性，从知识管理的视角来看，科技计划组织实施过程往往面临如下问题：

      (1)各类主题项目、重大项目、项目课题甚至一些课题任务的组织实施在不同单位分散进行，所形成的各类过程数据、阶段知识分布运行管理，难以及时准确地汇总各层面实施情况，难以掌握计划的整体实施态势。

      (2)计划项目参与单位类型多，参与人员复杂，难以通过常规行政管理体系约束不同类型参与主体的局部组织过程和实施活动，缺乏与具体实施业务相结合的知识服务体系，特别是缺乏针对特定科技管理业务的实践标杆、领域知识共享。

      (3)制定计划目标、确定领域任务、评审评估、信用管理等活动涉及不同层面的多类知识资源和趋势预测，单纯通过阶段信息和局部知识难以形成科学合理的决策，需要各类不同历史阶段、不同科技计划、不同管理过程相关领域知识的关联融合。

      基于上述问题，科技计划的参与主体在各个阶段对知识管理的需求和作用方式各不相同。他们一方面要依赖于有关知识开展业务活动；另一方面要结合自身的实践过程总结发现新知识，推动科技计划知识体系的发展丰富，这些需求和作用共同形成了科技计划的知识管理需求矩阵(见表1)。

      

      2.2 科技计划知识活动分析

      (1)决策管理活动。科技计划决策管理活动的主体是各级各类科技行政管理单位、事业管理单位以及参与咨询管理决策的各类管理人员、咨询专家。以“863计划”为例，联办、领域办、计划专家委员会、领域专家组以及各相关管理中心是决策管理活动的主要参与者。

      在规划申报阶段，“863计划”联办、领域办以及计划专家委员会面临的主要问题是如何前瞻性地制订计划发展战略、目标和战略任务，如何科学合理地确定技术领域及领域内任务设置。这就要求决策管理主体要充分了解当前社会经济发展知识、科技发展趋势，依据规划决策方法和最佳实践案例开展预测规划、领域指南编制等工作。在评审立项阶段，“863计划”领域办、领域专家组要根据领域知识、评审主体知识以及评审评估行为记录选择评审主体并组织评审，依据评审结果确定立项支持的项目和科研主体。在研究开发阶段，决策管理主体一方面利用科研资源知识组织调度科研资源；另一方面要组织有关评估评价活动，保证科研过程的合规有序。在总结验收阶段，决策管理主体依据相关管理办法及实践知识，组织评审评价活动，并推动科技成果的知识化和应用推广。

      (2)评审评估活动。科技计划评审评估活动的主体是评估评价中介单位、评审评估专家。以“863计划”为例，主要涉及计划专家委员会、领域专家组以及相关专业评估单位。

      在评审立项阶段，评审评估主体基于科研主体知识、科研领域资源知识、评审评估理论、相关管理要求和评审评估实践知识开展可行性评审、立项评审工作。在研究开发阶段，评审评估主体要掌握科研项目的过程记录和有关知识，基于相关评审评估方法和工具进行评估评价，并生成过程评价记录。在总结验收阶段，评审评估主体一方面依据项目执行结果信息和相关科研领域知识、管理规范形成对科研项目、科研成果的总体评价；另一方面，要综合分析各项目的评估评价记录，形成科技计划的总体实施绩效评价知识。

      (3)项目实施活动。科技计划项目实施活动的主体是各类科研单位、科研人员和相关科研支撑保障单位。在“863计划”中，明确提出在主题项目中设立首席专家，在重大项目中设立总体专家组，推动协调项目实施活动。