科技评估作为一种有效的管理手段,可以优化资源配置,调整研究机构设置及学科布局,提高管理水平与效率,其本身的质量和科学性成为各方关注的焦点。许多拥有悠久科技评估历史的国家,在其科技评估实践中,普遍建立了适合本国的科技评估标准,确保本国科技评估活动的质量。中国科技评估尚处于初始阶段,仍有许多不完善之处。本文在分析国外科技评估标准和特点,总结中国科技评估标准存在问题的基础上,指出科技评估标准在中国运用的可能性,并结合发达国家科技评估标准特点,尝试建立适合中国的评估标准,为中国科技评估工作提供有益的参考。
奥地利研究与技术政策评估标准由奥地利研究与技术评估平台建立,该标准由政策循环中的评估、评估的层次和时间点、评估的方法和工具、评估的道德规范4个维度构成,为评估方、委托评估部门和被评估方的评估过程提供框架和指导,同时也为评估活动提供信息来源[6]。 2.2 国外科技评估标准的特点 第一,结构统一和本国特点相结合。目前国外科技评估标准的结构、维度等方面已较为统一,这反映出主要国家对影响科技评估活动质量的关键要素已达成共识。评估标准结构上的统一性不仅有助于提升科技评估质量,还能为不同科技评估的比较提供框架基础。在科技评估标准结构统一的基础上,各国又对评估标准进行了局部改进,使之更符合本国科技评估活动的特点。例如瑞士科技评估标准强调对评估目标的说明,德国科技评估标准则更强调评估人员能力、评估效率、公平性等要素。 第二,长期正式广泛的应用。在科技评估发达国家,科技评估标准已被评估行业广泛接受,并在长期的科技评估实践中被普遍遵循。许多国家的政府科技管理部门,如瑞士国家科技基金(SNF)、奥地利科技基金(FWF)等都是本国科技评估联合体的成员,在开展科技计划、科技项目、科研机构的评估活动时都严格遵循科技评估标准。这种做法不仅增强了科技评估标准的权威性,更有利于评估标准的推广,为科技评估标准的持续改进提供了丰富的评估信息来源。 第三,强调评估过程的互动性。科技评估不是评估方对被评估方单方面的考评过程,更不是对被评估方的“进攻”,而是在有效互动过程中发现问题,并制订出有效、可行解决方案的过程,各国评估标准都强调要注重被评估方的实际感受,并通过人际互动来完成整个评估过程。这种做法有助于为评估提供最为直接的信息,也有助于避免潜在的利益冲突,保证科技评估活动的公平公正。 第四,注重元评估。元评估即对评估的评估,是评估质量的重要保证。几乎所有科技评估标准都将元评估作为其重要内容,为解决不同评估之间缺乏可比性问题提供标准保障。瑞士SEVAL更是在所列评估活动的每一环节都包含了元评估标准。 3 我国科技评估标准存在的问题 我国科技评估工作起步较晚,近年来虽然取得了长足进步,但仍存在一些问题亟待改进。尤建新、鲍悦华、张仁开、张虹霞、郭伟锋等学者已经对我国科技评估的现状及问题展开过研究,并对科技评估过程中存在的问题有了较为一致的认识[7-11]。本文主要是通过与科技发达国家比较,认为我国科技评估标准存在的不足主要集中在以下方面: