科技评估标准:国外的经验与启示

作者简介:
陈强(1969- ),男,浙江余姚人,博士,同济大学经济与管理学院教授,博士生导师,同济大学国际文化交流学院院长,研究方向:科技发展与管理(上海 200092);胡焕焕,同济大学经济与管理学院(上海 200070);鲍悦华,上海同济科技园有限公司(上海 200092)。

原文出处:
中国科技论坛

内容提要:

科技评估作为一种有效的管理手段,可以优化资源配置,调整研究机构设置及学科布局,提高管理水平与效率,其本身的质量和科学性成为各方关注的焦点。许多拥有悠久科技评估历史的国家,在其科技评估实践中,普遍建立了适合本国的科技评估标准,确保本国科技评估活动的质量。中国科技评估尚处于初始阶段,仍有许多不完善之处。本文在分析国外科技评估标准和特点,总结中国科技评估标准存在问题的基础上,指出科技评估标准在中国运用的可能性,并结合发达国家科技评估标准特点,尝试建立适合中国的评估标准,为中国科技评估工作提供有益的参考。


期刊代号:C31
分类名称:创新政策与管理
复印期号:2012 年 08 期

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      1 研究背景

      科技评估能有效提高科研活动质量,已成为各国科技发展与管理工作的重要组成部分。在科技评估活动蓬勃开展的过程中,科技评估活动的质量如评估方法的科学性、评估过程妥当性等问题逐渐为人们所关注,有的国家如德国为了提高评估质量,于20世纪90年代就已经对其1985年以来的50余项评估活动进行了元评估,积累了丰富的相关经验[1]。发达国家展开科技评估活动时间较早,加之具有较为完善的评估法律体系和市场经济机制保障,科技评估已经逐渐发展成为了一项服务,这些发展更加要求对这项特殊服务制订科学的标准,以提高其专业性、规范性和可靠性。

      我国科技评估处于起步阶段,仍存在许多不健全、不规范之处,缺乏较为一致的标准来指导。为避免不科学评估可能对科研活动带来的错误导向,针对目前我国科技评估标准存在的问题,学习和借鉴科技发达国家经验,建立起适合于我国的科技评估标准,具有十分重要的理论和现实意义。

      2 国外科技评估的标准及特点

      2.1 国外科技评估标准简介

      欧美国家开展科技评估时间较长,除了政府评估部门外,还有许多专门从事科技评估的私人机构,在长期的评估实践过程中,这些机构组成评估联合体,并制订了评估行业所共同遵循的评估标准,以提高评估工作的专业性、可靠性与规范性。评估标准的出台不仅是科技评估作为一种服务的体现,也展示了一个国家先进的评估文化。

      美国教育评估标准联合委员会于1975年颁发的项目评估标准(the program evaluation standards)是科技评估标准的雏形,该标准由实用性、可行性、正确性、精确性4个维度构成,每个维度下又包含了若干标准,用于保障评估活动的质量[2]。美国与加拿大等国家的评估联合体直接沿用了这一标准用于科技评估活动,许多国家的科技评估标准也都在此标准的基础上发展而来[3]。德国评估共同体评估标准“DeGEval-Standards”选取的4个维度为实用性、可行性、公平性与精确性[4];瑞士评估联合体的评估标准“SEVAL”虽然和美国、加拿大一样选用了实用性、可行性、正确性和精确性这4个维度,但每个维度下的具体标准并不完全相同(见表1)。根据评估活动在不同阶段的特点和要求,SEVAL标准还给出了不同评估阶段应遵循的具体标准(见表2)[5]。

      

      奥地利研究与技术政策评估标准由奥地利研究与技术评估平台建立,该标准由政策循环中的评估、评估的层次和时间点、评估的方法和工具、评估的道德规范4个维度构成,为评估方、委托评估部门和被评估方的评估过程提供框架和指导,同时也为评估活动提供信息来源[6]。

      2.2 国外科技评估标准的特点

      第一,结构统一和本国特点相结合。目前国外科技评估标准的结构、维度等方面已较为统一,这反映出主要国家对影响科技评估活动质量的关键要素已达成共识。评估标准结构上的统一性不仅有助于提升科技评估质量,还能为不同科技评估的比较提供框架基础。在科技评估标准结构统一的基础上,各国又对评估标准进行了局部改进,使之更符合本国科技评估活动的特点。例如瑞士科技评估标准强调对评估目标的说明,德国科技评估标准则更强调评估人员能力、评估效率、公平性等要素。

      第二,长期正式广泛的应用。在科技评估发达国家,科技评估标准已被评估行业广泛接受,并在长期的科技评估实践中被普遍遵循。许多国家的政府科技管理部门,如瑞士国家科技基金(SNF)、奥地利科技基金(FWF)等都是本国科技评估联合体的成员,在开展科技计划、科技项目、科研机构的评估活动时都严格遵循科技评估标准。这种做法不仅增强了科技评估标准的权威性,更有利于评估标准的推广,为科技评估标准的持续改进提供了丰富的评估信息来源。

      第三,强调评估过程的互动性。科技评估不是评估方对被评估方单方面的考评过程,更不是对被评估方的“进攻”,而是在有效互动过程中发现问题,并制订出有效、可行解决方案的过程,各国评估标准都强调要注重被评估方的实际感受,并通过人际互动来完成整个评估过程。这种做法有助于为评估提供最为直接的信息,也有助于避免潜在的利益冲突,保证科技评估活动的公平公正。

      第四,注重元评估。元评估即对评估的评估,是评估质量的重要保证。几乎所有科技评估标准都将元评估作为其重要内容,为解决不同评估之间缺乏可比性问题提供标准保障。瑞士SEVAL更是在所列评估活动的每一环节都包含了元评估标准。

      3 我国科技评估标准存在的问题

      我国科技评估工作起步较晚,近年来虽然取得了长足进步,但仍存在一些问题亟待改进。尤建新、鲍悦华、张仁开、张虹霞、郭伟锋等学者已经对我国科技评估的现状及问题展开过研究,并对科技评估过程中存在的问题有了较为一致的认识[7-11]。本文主要是通过与科技发达国家比较,认为我国科技评估标准存在的不足主要集中在以下方面:

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