产业联盟技术标准化过程及政府支持策略研究

      为了抢占世界经济科技制高点，世界各国纷纷组建产业(技术创新)联盟(以下简称“联盟”)来制定和推广技术标准，产业联盟日益成为国与国之间标准竞争制胜的重要武器。从全球技术标准的发展实践来看，主要呈现两大趋势：一是各大标准的竞争越来越多地体现为产业联盟的标准之争，例如国际3G标准的WCDMA联盟和TD-SCDMA联盟；二是无论是发达国家还是发展中国家，技术标准化都离不开各国政府的参与和支持。在我国政府的大力倡导和支持下，以信息通讯为代表的各技术领域纷纷组建产业联盟来参与标准竞争，如我国拥有自主知识产权的TD-SCDMA产业联盟、WAPI产业联盟和AVS产业联盟，这些联盟组建的目的是建立自主技术标准、提升产业创新能力、与国外同类技术标准相抗衡。

      2008年，科技部等六部门联合发布的《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》明确指出：产业联盟的主要任务是围绕产业技术创新的关键问题，突破产业发展的核心技术，形成重要的产业技术标准[1]。可见，产业联盟承担着产业技术创新的重任，而技术标准化是推动产业技术创新和提升产业竞争力的重要途径。随着我国“‘十二五’科技发展规划”和“技术标准战略纲要”等各类规划、战略和政策的出台及实施，产业联盟及其技术标准建设将处于更加优越的政策环境，但同时也面临严峻的全球标准竞争挑战；与此同时，目前我国大多数产业联盟还存在标准化进程缓慢、标准缺乏国际竞争力等诸多问题，因此，明晰产业联盟技术标准化过程及特点对于加强联盟技术标准化管理至关重要，同时政府应从联盟与技术标准化两者的冲突及联盟内外部矛盾出发，在联盟技术标准化的不同阶段发挥其特定的作用，以加快联盟技术标准化进程。

      1 文献回顾

      从技术标准化和联盟技术标准化两个层面对国内外相关研究进行评述。

      1.1 技术标准化

      专利与技术标准密不可分，Blind等研究了专利密度与其加入标准的关系[2]；Keil提出专利的加入使技术标准具有垄断性[3]。在技术标准化的内涵和过程方面，孙耀吾等认为技术标准化涵盖从研发、专利技术确立为产业标准直至标准采用、产品开发和技术扩散的完整过程，提出R&D、技术标准和产业化的三螺旋结构模型[4]。技术标准化受到多因素影响，Wegberg认为网络外部性、竞争强度、模仿能力、转换成本、谈判成本等影响标准化模式[5]。关于技术标准的形成，王程等提出技术标准形成的分层演化模型[6]；张米尔等研究了技术标准私有协议的生成机制[7]。技术标准的实施伴随着专利权滥用行为，盛立新等提出了技术标准专利权滥用行为的规制对策[8]。很多学者从技术标准发展过程中的企业角度，提出了其专利战略，如Hemphilll建立了企业专利矩阵的分析框架，提出了技术标准发展中的企业专利战略[9] ；任声策等分析了GSM标准形成中的摩托罗拉和诺基亚等公司的专利战略[10]。此外，也有学者提出政府在技术标准化过程中的作用，吕铁认为政府在技术标准化中的作用应是制定产业技术政策和竞争政策，提高本国产业和企业技术标准竞争力[11]。

      1.2 联盟技术标准化

      联盟与技术标准的制定与实施。吴文华等认为技术标准联盟通过作用于标准技术与安装基础，对技术标准的确立与扩散产生影响[12]；张米尔等以AVS标准为样本，研究了结盟行为对自主标准的作用机制，认为标准联盟有助于推动标准的产业化[13]；Funk运用技术联盟和产业结构等理论，研究了通信产业技术标准制定的有关机制与方法[14]。

      联盟技术标准的运作模式。陈欣比较了GSM-Motorola及MPEG-2专利联盟运作技术标准的模式及效果，总结了对我国企业利用专利联盟运作自主技术标准的启示[15]。

      联盟技术标准化中的专利许可定价与分配。曾德明等从联盟成员加入技术标准联盟的决策角度，运用实物期权思想建立了技术标准联盟的技术专利定价模型[16]；Lemley依据成员披露标准必要专利的先后顺序，提出“逐级递减”的专利许可费分配方法[17]。

      联盟技术标准化的对策及政府作用。杜伟锦等从完善协商机制、协调联盟伙伴关系、制定知识产权政策等方面提出了推动我国技术标准形成与发展的对策与建议[18]；姚远等比较了DVD和MPEG标准下专利联盟的形成模式和特点，提出我国专利技术标准化的对策建议[19]；薛卫等探究了闪联标准在不同发展阶段采取的不同战略组合，分析了其标准化中的政府作用[20]。

      综上，现有文献多集中于专利与技术标准的关系、技术标准化过程及标准建立与实施；在联盟技术标准化方面，主要以产业联盟、技术标准联盟、专利联盟为研究对象，多以通信产业的典型联盟为例，研究内容包括联盟对技术标准的作用机制、标准运作模式、标准专利许可、标准化对策等。目前的研究中，对于标准制定和标准专利许可的研究较多，而以产业联盟为对象的技术标准化研究较少，尤其是联盟技术标准化过程的研究鲜有涉及，且目前学者们对标准化过程的划分不统一，导致对于产业联盟这种特殊的产业组织而言其标准化过程的认识不够深入，特别是产业联盟标准产业化和市场化难以有效区分；另外，关于产业联盟标准化不同阶段的政府支持策略研究较少，仅有少数学者结合案例分析了政府作用或提出政策建议，未能从我国产业联盟技术标准化的全过程、特点和普遍存在的问题出发提出具有普适性的政策措施。

      2 产业联盟与技术标准化的一致性与冲突

      世界各国的技术标准之争日益以产业联盟或技术标准联盟为竞争利器，这种现象在信息通讯、生物医药等高技术领域尤为普遍，其中，依托产业联盟来制定和运作技术标准，成为各国重点产业和技术领域发展与创新的必然选择，尤其是技术标准的后发国家(主要是发展中国家)更加重视通过组建产业联盟来发展自主技术标准，例如我国的TD-SCDMA联盟、AVS联盟等[13]。