0 引言 “课题制”是指那些来源于政府财政、按照公平竞争、择优支持的原则，在执行过程中以课题(或项目)为中心、以课题组为基本活动单位进行课题组织、管理和研究活动的一种科研管理制度。我国的课题制是在借鉴国外的国家科学基金制度，结合我国经济体制向市场经济转变的需求基础上于20世纪末提出的，2002年初由国务院转发了科技部、财政部等四部委制定的《关于国家科研计划实施课题制管理的规定》，从“十五”开始在国家科技计划中全面推行课题制。 国内学者对课题制的研究始于20世纪末。刘东、杜占元(1999)对国家科研计划课题制提出的背景、内涵及意义进行了分析，认为科技的实施既是一项系统工程，也是一项基础性的制度建设，课题制的实施必将推动我国科研管理体制改革的深化和研究与开发效率的提高[1]。2002年11月，在联合国开发计划署的支持下，科技部邀请负责科研计划管理的十多位国内外专家、管理者共同座谈讨论国家科研经费课题制实施的有关问题。何明、李金林等(2002)，纪延光、韩之俊(2003)对课题制管理模式给科研项目管理过程造成的影响进行了研究[2-3]。朱付元(2003)，冯昌盛、张晓冰等(2003)讨论了课题制对高校科技管理的影响[4-5]。华琳、李栩辉(2004a，2004b)认为，全面实施的课题制管理，延伸了科技管理的内涵。需要注重任务书签订、经费预算书编制、知识产权保护等环节，以提高科技资源优化配置效率[6-7]。这些研究从不同侧面探讨了课题制的意义及其制度要求。 随着课题制度实施的进一步展开，学者们开始注意到制度实施带来的问题。臧春荣、谢素华等(2004)，谭晓宁(2004)[9]，王延中(2007a)[10]，王义明(2007)[11]，贾小明(2008)对课题制管理存在的问题进行了分析，并针对各自研究领域具体的问题提出了相应的对策与建议[8-12]。汪兰芳、田斌等(2005)分析了实施课题制模式将对地方高校科技发展产生的影响，并针对国家科技计划管理模式改革，探讨了地方高校科技发展的定位以及应采取的一些必要措施[13]。王延中(2007b)分析了成本补偿制在社会科学课题项目经费管理中的适用性与不适用性，提出有意忽略或者抹杀课题组成员劳动投入的做法，在课题数量增多、经费增加的情况下越来越难以适应现实需求[14]。 目前关于课题制的研究文献还较少，已有文献大都集中在课题制的制度解读和问题辨识两个方面，缺乏对课题制实施的条件环境因素、制度预期及实施成效方面的系统分析。本文在对相关文献资料进行整理分析的基础上，系统提出了课题制的制度预期与课题制实施应具备的条件和环境，结合访谈和调研的结果提出课题制实施的成效及存在的主要问题，并提出完善课题制的措施与建议。 1 课题制的制度预期及其实现状况分析 为了研究国家科技计划实施课题制的状况，本文对从事国家科技计划的相关科研专家、管理和财务人员进行了访谈和调研，访谈和调研的内容主要涉及他们对于课题制实施成效与存在的主要问题的看法。具体的调研和访谈包括：对清华大学从事国家科技计划的专家和清华科研院的管理专家进行访谈；关于清华大学老师和博士生《提升我国科学创新能力》的调查问卷中科研经费和课题制的相关问题的统计数据进行汇集；关于科技部的《国家科技计划管理调查问卷》调查数据进行汇集；了解科技部计划司关于科技计划管理湖南调研组调研情况。 课题制在制度制定之初有特定的制度预期，总结起来有以下几点：第一，合理配置科技资源，提高科研经费的使用效率。第二，引入竞争机制，适应市场经济的需要。第三，打破单位限制，跨单位组织课题组。第四，规范国家科研计划及其经费的管理制度。第五，明确课题各参与主体的责权利关系。 1.1 课题制度预期的实现状况 课题制实施十年以来，在应对市场经济需求和适应国家科技体制改革方面起到重要作用，但同时也带来新的问题，课题制制定之初的制度预期未能完全实现。本文对实施课题制的相关参与人员调研、访谈及相关文献分析的基础上，对课题制度预期的实现情况进行了总结。 第一，“合理地配置科技资源，提高科研经费的使用效率”是课题制度预期的首要目标。这一制度预期基本实现。在访谈中，大多数学者认为课题制实施成效是好的，普遍认为实施课题制以来，无论是在课题经费的获得，还是在科研环境和条件的改善方面都比以前有了极大的改善。 第二，课题制引入竞争机制，激发了研究人员的研究积极性，适应市场经济的需要。竞争性资助方式课题制的引入打破了单一划拨渠道获得科研经费的方式，挖掘了研究人员的研究潜力，更加适应市场经济的要求。 第三，课题制实行的跨单位组织课题组形式大于内容，难以实行跨单位之间真正的合作。由于受我国科研体系中长期存在的科研人员行政隶属关系的影响，难以从根本上真正实现科研人员的自由流动，使得跨单位组织课题制的形式大于内容。 第四，课题制在规范了各类国家科技计划管理的同时，也带来了一系列课题实施的制度性障碍。课题制规范了各类国家科技计划管理，实现了各科技计划执行制度上的统一，有利于国家科技计划各项科研工作的协调发展。但是也带来了课题制适用范围、实施程序和经费管理等方面的制度性障碍。
